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12.某私募基金银行存款100万元，股票投资20万元，基金投资40万元，已计提管理费2,3万元、托管费0.8万元、业绩报酬5万元，假设该基金资产不包含其他项目，该基金当日总资产与总负债分别为（）
11.关于财务报表，以下表述错误的是（）
10.公募基金的管理人需要在每年结束之日起（）内，披露基金年度报告。
9.张先生拟用退休金购买基金，对基金选择，亲友们的建议有以下4点，请你从专业角度帮助张先生做出分析，合理的是（）。I.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标
8.关于提高基金职业道德素养的途径，以下表述正确的是（）I.在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫，不利于提高基金职业道德素养 IV.在工作实践中，应虚心向先进人物学习
7.关于金融资产，以下描述错误的是（）。
6.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法，不符合法律法规有关规定的是（）。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金
5.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（）。I.在销售基金产品时，为了让客户更深入地了解产品，对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户
4.基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括（）。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
3.下列行为中,构成不正当竞争的是（）.I.基金管理人A为了销售基金，邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人C为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手，捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
