章节列表
Sheet1
95题
思维导图
相似题库
练习中心
顺序练习
按照章节顺序依次练习所有题目，适合系统学习
组卷考试
随机抽取题目进行练习，适合巩固知识和检验学习效果
错题重做
针对做错的题目进行重点练习，强化薄弱环节
章节练习
选择特定章节进行练习，针对性提升某一知识点
收藏题目
集中练习收藏的重点题目，加深理解和记忆
考试记录
按题型或难度进行专项练习，突破学习瓶颈
题型练习
按照章节题型获取题目练习，适合系统学习
小练习
随机抽取题目练习
高频错题
按题目做错次数，加深记忆
题目预览
单选题
A公司需在我行办理账户开户业务，其股东B为自然人占股30%,股 东C为公司占股70%(其中C的股东为自然人D,100%控股C公司), 请问我行在与A公司建立业务关系开展受益所有人身份识别工作 时，应当将()作为最终受益人。
A
股东B
B
股东C
C
股东B及股东C
D
股东B及自然人D
单选题
法人或者非法人组织的风险等级是()时，不得简化或者豁免受 益所有人识别。
A
一般风险
B
较高风险
C
高风险
D
较高风险和高风险
判断题
反洗钱业务中需要进行评级再调整的存量客户，各机构需在发起调 整日后的( )内完成调整工作。
单选题
下列不正确的是()。
A
反洗钱可疑交易调查通知书由总行
反洗钱中心发起
B
发现客户信息、交易信息等不完善
或存在疑点的，可以发起反洗钱可
疑交易调查通知书
C
协查机构应在收到协查通知之日起
5个工作日内将协查结果提交发起
协查机构。
D
协查机构应查阅客户开户资料、交
易明细等，并通过相关部门或公开
信息了解信息后，可采取上门实地
调查方式.
单选题
客户信息中不符合上报要求需要进行客户信息补录的是()。
A
案例协查客户
B
人行调查客户
C
涉及大额和可疑案例客户
D
高风险客户
单选题
对跨境交易和一次性金融交易等较高风险业务的回溯性调查应当在 知道或应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起()内完 成。
A
1个工作日
B
2个工作日
C
3个工作日
D
5个工作日
单选题
对于有权机关直接到各营业网点进行反洗钱协查的，各营业网点应 按照要求直接形成正式的回文报告，后由()或分行反洗钱工作牵 头部门审核后，上报当地有权机关
A
总行反洗钱领导小组
B
总行反洗钱监测中心
C
总行反洗钱工作小组办公室
D
总行合规管理部(反洗钱中心)
单选题
各级机构应对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测，有 合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关 的，应当立即向()提交可疑交易报告
A
国安部门
B
中国反洗钱监测分析中心及人民银行
C
中国银保监局
D
公安部门
单选题
对禁入类名单中涉恐名单调整后的回溯性排查，应覆盖()客户三 年以上的交易。
A
全行所有客户
B
黑名单客户
C
可疑客户
D
高风险客户
单选题
涉及恐怖活动资产冻结、或涉嫌恐怖活动资产组织或人员需确认的 情形，属于分支行主要负责是()。
A
负责及时向上级行报送涉嫌恐怖活
动的重点可疑报告
B
配合和督促各级机构对决定书涉及
到的其他资产进行冻结
C
负责对涉嫌恐怖活动组织或人员及
时上报当地监管机关进行确认
D
负责对本机构涉及恐怖活动冻结情
况、涉嫌恐怖活动上报情况进行统
计和管理
