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王先生计划投资私募基金,其全部资产包括价值 300 万元的写字楼。公募基金 30 万元.银行存款 50 万元。信托计划 200 万元。下列表述正确的包括( ) . I.王先生资产超过 500 万元,可以认定为合格投资人II.若王先生为私募基金从业人员,可以投资任何私募基金III.若王先生为私募基金从业人员,可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金IV.王先生金融资产 280 万元,不能认定为私募基金的合格投资人

A. A.III、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、II

D. D.II、III、IV

解析:【III、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-551f-dd23-c0c0-3bf7bd52af00.html
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张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下 4 点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是( )。I.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标

A. A.I、II、IV

B. B.II、IV

C. C.II、III

D. D.III、IV

解析:【III、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5528-8df4-c0c0-3bf7bd52af00.html
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7、关于证券和资金结算实行分级结算原则,以下表述错误的是()。

A. A.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

B. B.结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理

C. C.证券登记结算结构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收

D. D.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

解析:证券和资金结算实行分级结算原则:证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时,证券登记结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责与客户之间的证券和资金的清算交收;不作为对手方提供结算服务时,由证券登记结算机构根据结算参与机构委托,代为完成与结算参与机构之间的证券和资金的清算交收;结算参与机构负责办理结算参与机构与客户之间的资金的清算交收。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eac-2cf8-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某货币基金T日总份额为100亿份T+1日接受申购3亿份,赎回15亿份,基金转换转出1亿份,转入4亿份。以下说法正确的是

A. A.T+1日触发巨额赎回,管理人认为兑付全部赎回有困难,可以拒绝金额较大的赎回申请

B. B.T+1日触发巨额赎回,管理人认为有能力兑付全部赎回申请时,可以接受全额赎回

C. C.T+1日未触发巨额赎回,管理人需接受全额赎回

D. D.T+1日触发巨额赎回,管理人认为兑付全部赎回有困难,可以暂停赎回

解析:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请,是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和,扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。该题100亿的10%是10亿,赎回金额加上转换转出15亿+1亿元=16亿元,申请3亿元+转入4亿元=7亿,16亿元-7亿=9亿元,9亿元<10亿元,未触发巨额赎回。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c51f-87ef-c0c0-3bf7bd52af00.html
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78.下列机构中有权限对基金托管人资格进行审核的是()

A. A.证监会和国家金融监督管理机构

B. B.证监会和中国人民银行

C. C.中国证券投资基金业协会

D. D.中国证监会

解析:基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银监会核准:其他金融机构担任基金托管人的,由中国证监会核准。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c53e-1d7e-c0c0-3bf7bd52af00.html
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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( )

A. A.基金管理人和托管 人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

B. B.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任

C. C 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

D. D.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

解析:【基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5531-fa4b-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( ) 。

A. A.基金投资标的备选库

B. B.被投资企业上市计划

C. C.被投资企业产品开发计划

D. D.某券商研究所发布的对基金投资的某已上市公司的研究报告

解析:某券商研究所发布的对基金投资的某已上市公司的研究报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a5-544c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以时间为横轴、以收益率为纵轴,反映私募股权基金投资收益率与时间关系的曲线叫做( )。

A. A.J曲线

B. B.a曲线

C. C.β曲线

D. D.K曲线

解析:【J曲线】J曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴,反映私募股权基金投资收益率与时间关系的曲线。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a10-512d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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在基金开始募集前,基金管理人需要公告的事项包括( )。I.招募说明书Ⅱ.基金合同及摘要Ⅲ.基金份额发售公告Ⅳ.基金合同生效公告

A. A.I、Ⅱ、Ⅳ

B. B.I、Ⅲ、Ⅳ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ

D. D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析:【I、Ⅱ、Ⅲ】基金管理人在基金份额发售的3日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理,人网站上;同时,将基金合同、托管协议登载在管理人网站上,将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a14-6246-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为"今年以来收益率超15%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在()。

A. A.销售合规性风险

B. B.投资合规性风险

C. C.反洗钱合规性风险

D. D.信息披露合规性风险

解析:基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c51c-3cae-c0c0-3bf7bd52af00.html
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A. A.III、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、II

D. D.II、III、IV

解析:【III、IV】

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张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下 4 点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是( )。I.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标

A. A.I、II、IV

B. B.II、IV

C. C.II、III

D. D.III、IV

解析:【III、IV】

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7、关于证券和资金结算实行分级结算原则,以下表述错误的是()。

A. A.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

B. B.结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理

C. C.证券登记结算结构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收

D. D.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

解析:证券和资金结算实行分级结算原则:证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时,证券登记结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责与客户之间的证券和资金的清算交收;不作为对手方提供结算服务时,由证券登记结算机构根据结算参与机构委托,代为完成与结算参与机构之间的证券和资金的清算交收;结算参与机构负责办理结算参与机构与客户之间的资金的清算交收。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eac-2cf8-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某货币基金T日总份额为100亿份T+1日接受申购3亿份,赎回15亿份,基金转换转出1亿份,转入4亿份。以下说法正确的是

A. A.T+1日触发巨额赎回,管理人认为兑付全部赎回有困难,可以拒绝金额较大的赎回申请

B. B.T+1日触发巨额赎回,管理人认为有能力兑付全部赎回申请时,可以接受全额赎回

C. C.T+1日未触发巨额赎回,管理人需接受全额赎回

D. D.T+1日触发巨额赎回,管理人认为兑付全部赎回有困难,可以暂停赎回

解析:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请,是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和,扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。该题100亿的10%是10亿,赎回金额加上转换转出15亿+1亿元=16亿元,申请3亿元+转入4亿元=7亿,16亿元-7亿=9亿元,9亿元<10亿元,未触发巨额赎回。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c51f-87ef-c0c0-3bf7bd52af00.html
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78.下列机构中有权限对基金托管人资格进行审核的是()

A. A.证监会和国家金融监督管理机构

B. B.证监会和中国人民银行

C. C.中国证券投资基金业协会

D. D.中国证监会

解析:基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银监会核准:其他金融机构担任基金托管人的,由中国证监会核准。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c53e-1d7e-c0c0-3bf7bd52af00.html
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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( )

A. A.基金管理人和托管 人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

B. B.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任

C. C 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

D. D.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

解析:【基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例】

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基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( ) 。

A. A.基金投资标的备选库

B. B.被投资企业上市计划

C. C.被投资企业产品开发计划

D. D.某券商研究所发布的对基金投资的某已上市公司的研究报告

解析:某券商研究所发布的对基金投资的某已上市公司的研究报告

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以时间为横轴、以收益率为纵轴,反映私募股权基金投资收益率与时间关系的曲线叫做( )。

A. A.J曲线

B. B.a曲线

C. C.β曲线

D. D.K曲线

解析:【J曲线】J曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴,反映私募股权基金投资收益率与时间关系的曲线。

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在基金开始募集前,基金管理人需要公告的事项包括( )。I.招募说明书Ⅱ.基金合同及摘要Ⅲ.基金份额发售公告Ⅳ.基金合同生效公告

A. A.I、Ⅱ、Ⅳ

B. B.I、Ⅲ、Ⅳ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ

D. D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析:【I、Ⅱ、Ⅲ】基金管理人在基金份额发售的3日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理,人网站上;同时,将基金合同、托管协议登载在管理人网站上,将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。

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A. A.销售合规性风险

B. B.投资合规性风险

C. C.反洗钱合规性风险

D. D.信息披露合规性风险

解析:基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。

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