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2024年金融综合知识题库
直接参与者制定或修改支付系统相关应急预案应当提前()个工作日报人民银行或者其分支机构备案。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 30

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b0a8-674c-c08d-10369a7c3900.html
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金融机构反洗钱报告员应采取()的方法,对大额及可疑交易进行分析筛选,对大额资金往来频繁及风险等级较高的客户要认真分析,确保及时识别重点可疑交易。

A. 系统筛选与人工分析相结合

B. 系统筛选

C. 人工分析

D. 自主判别

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b086-60e7-c08d-10369a7c3900.html
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根据《金融机构反洗钱规定》,中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分:()

A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B. 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

D. 违反规定接受被查单位高档礼品的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d165-b1f1-0700-c08d-10369a7c3900.html
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客户与证券公司进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由()向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

A. 证券公司

B. 证券公司和银行

C. 证券公司和客户

D. 银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b07c-1363-c08d-10369a7c3900.html
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《现金管理暂行条例实施细则》规定,各开户单位的库存现金都要核定限额。库存现金限额应由开户单位提出计划,报开户银行审批。经核定的库存现金限额,开户单位必须严格遵守。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0479-e795-c08d-10369a7c3900.html
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票据伪造人应承担的法律责任包括( )。

A. 票据责任

B. 侵权的民事责任

C. 不当得利的民事责任

D. 相应的刑事责任

E. 违约责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d165-b1b9-57e0-c08d-10369a7c3900.html
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中国人民银行省级分支机构收到接入机构书面退出中央银行会计核算数据集中系统综合前置子系统(ACS系统)申请之日起15个工作日内完成审核,对被代理机构申请退出的,审核无误后予以批复;对独立接入机构申请退出的,审核无误后,将审查意见和申请材料上报中国人民银行总行批复。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0489-2e2d-c08d-10369a7c3900.html
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证监会及其派出机构调查人员依法查询、冻结资金账户、存款账户,应当出示证监会及其派出机构的()、经证监会主要负责人批准的()及本人()。

A. 查询通知书

B. 冻结/解除冻结通知书

C. 工作证件

D. 身份证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d165-b1d7-61ac-c08d-10369a7c3900.html
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合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户应出具()的批复文件。

A. 国家外汇管理部门

B. 中国人民银行

C. 证券管理

D. 银保监会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b09c-d9f7-c08d-10369a7c3900.html
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金融机构协助查询、冻结和扣划工作应当遵循()的原则。

A. 依法合规、不损害银行合法权益

B. 依法合规、不损害客户合法权益

C. 依法合规、不损害执行人的合法权益

D. 依法合规、不损害申请人的合法权益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b08a-82e3-c08d-10369a7c3900.html
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直接参与者制定或修改支付系统相关应急预案应当提前()个工作日报人民银行或者其分支机构备案。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 30

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金融机构反洗钱报告员应采取()的方法,对大额及可疑交易进行分析筛选,对大额资金往来频繁及风险等级较高的客户要认真分析,确保及时识别重点可疑交易。

A. 系统筛选与人工分析相结合

B. 系统筛选

C. 人工分析

D. 自主判别

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根据《金融机构反洗钱规定》,中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分:()

A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B. 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

D. 违反规定接受被查单位高档礼品的

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客户与证券公司进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由()向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

A. 证券公司

B. 证券公司和银行

C. 证券公司和客户

D. 银行

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《现金管理暂行条例实施细则》规定,各开户单位的库存现金都要核定限额。库存现金限额应由开户单位提出计划,报开户银行审批。经核定的库存现金限额,开户单位必须严格遵守。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0479-e795-c08d-10369a7c3900.html
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票据伪造人应承担的法律责任包括( )。

A. 票据责任

B. 侵权的民事责任

C. 不当得利的民事责任

D. 相应的刑事责任

E. 违约责任

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中国人民银行省级分支机构收到接入机构书面退出中央银行会计核算数据集中系统综合前置子系统(ACS系统)申请之日起15个工作日内完成审核,对被代理机构申请退出的,审核无误后予以批复;对独立接入机构申请退出的,审核无误后,将审查意见和申请材料上报中国人民银行总行批复。( )
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证监会及其派出机构调查人员依法查询、冻结资金账户、存款账户,应当出示证监会及其派出机构的()、经证监会主要负责人批准的()及本人()。

A. 查询通知书

B. 冻结/解除冻结通知书

C. 工作证件

D. 身份证

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合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户应出具()的批复文件。

A. 国家外汇管理部门

B. 中国人民银行

C. 证券管理

D. 银保监会

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金融机构协助查询、冻结和扣划工作应当遵循()的原则。

A. 依法合规、不损害银行合法权益

B. 依法合规、不损害客户合法权益

C. 依法合规、不损害执行人的合法权益

D. 依法合规、不损害申请人的合法权益

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