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40题
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37题
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24题
基金知识考试题库（基金考试题4）
70题
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单选题
1、基金资产估值过程中采用资产最新价格的原因是( )
A
满足基金现有持有人希望注入比实际价值更多的资金期望
B
满足赎回者以高于实际价值的价格赎回希望
C
满足申购者以低于实际价值的价格进行申购希望
D
公允反映基金资产价值
单选题
2、债券的( )又叫违约风险
A
通胀风险
B
利率风险
C
信用风险
D
流动性风险
单选题
3、依据适用性原则,基金销售机构向基金投资人推介基金产品依据( )
A
基金产品风险评价结果
B
基金投资团队过往业绩
C
产品经理过往业绩
D
基金管理人综合管理能力
单选题
4、甲是某基金公司经理,甲的朋友乙是某上市公司董事长,当该上市公司非公开增发股票时,甲的正确做法( )
A
不以和乙的关系为依据,而以客观的专业分析判断作出是否参与上市公司增发
B
考虑和乙是朋友关系,就主动回避运用所管理的基金参与上市公司增发
C
考虑和乙是朋友关系,就利用所管理的基金参与上市公司增发
D
考虑和乙是朋友的关系,只通过其配偶的证券账户参与上市公司增发
单选题
5、封闭式基金份额固定,在完成募集后,基金份额上市交易可选择的场所是( )
A
深圳证券交易所
B
上海期货交易所
C
中国银行间债券市场
D
中国金融期货交易所
单选题
6、关于基金公司投资交易流程,表达错误的是( )
A
交易员按收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易.
B
交易系统或相关负责人审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,违规指领将被拦截。
C
基金公司投资交易包括形成投资策略、构建组合投资、执行交易命令、风险控制等环节。
D
投资部在投资组合构建及执行过程中,无需对投资组合的潜在风险进行充分评估并制定风险预警。
单选题
7、基金销售机构建立基金销褒适用性管理制度包括( )①对基金管理人进行审慎调查方式方法②对基金产品或服务的风险等级进行设置,对基金产品或服务进行风险评价方式或方法③对投资者进行分类的方法与程序,投资者转化的方法和程序④对基金产品或服务和基金投资者进行匹配的方法
A
①②④
B
①②③
C
①②
D
①②③④
单选题
8、股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略,关于自下而上策略,表述正确的是( )
A
关注个股表现
B
从风格配置入手
C
从行业配置入手
D
在实施中有固定模式
单选题
9、关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容,以下表述正确的是( )①包括宪法、刑法、民法等所有公民都要遵守的法律②包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章③包括基金行业自律性规则与职业规范④不包括基金从业人员所在机构的章程、内部制度、工作纪律等
A
②③④
B
①③④
C
①②④
D
①②③
单选题
10、关于货币市场工具以下表述正确的是( )
A
主要是个人投资者交易买卖
B
一般是低流动性高风险证券
C
剩余期限超过97天
D
包括银行定期存款(一年以内)
