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单选题
1.关于基金管理人内部治理的监管,以下说法错误的是()。
A
当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时,应以份额持有人利益优先
B
基金管理人的股东,实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
C
基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金,以增强管理人防范能力,保护份额持有人利益
D
基金管理人应建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限,确保基金管理人独立运作
单选题
2.关于发起式基金的成立及存续条件,以下说法中正确的是( )。
A
发起资金不得少于3000万元人民币
B
发起式基金合同生效3年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止
C
发起式基金合同生效3年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止
D
基金份额持有人可少于200人
单选题
3.中国证监会依法履行监管职责,有权采取的措施包括()。Ⅰ.查询、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料Ⅱ.查询、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单选题
4.私募基金管理人在备案私募基金时,应如实填报的信息包括()。Ⅰ.基金名称Ⅱ.资本规模Ⅲ.投资者Ⅳ.基金合同
A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单选题
5.拟开展基金销售业务的机构,应当向工商注册登记所在地的()派出机构进行注册并取得相应资格。
A
证券交易所
B
中国证券登记有限责任公司
C
中国证券投资基金业协会
D
中国证监会
单选题
6.以下行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是()。
A
某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会,选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票
B
某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题,及时询问相关业务部门及法务部门的意见
C
某资产管理计划在清盘结算时,基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项
D
某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值,所以果断买入持仓
单选题
7.根据相关法规,私募投资基金可以投资的金融品种包括()。Ⅰ.股权Ⅱ.期货Ⅲ.期权Ⅳ.基金份额
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单选题
8.基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容()。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题
9.关于基金的年度报告,以下表述错误的是()。
A
基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人
B
基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意,并由董事长签发
C
个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议,应单独陈述理由和发表意见
D
基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告
单选题
10.公开募集基金的基金管理人应当从()中计提风险准备金。
A
管理基金的报酬
B
基金财产
C
可供分配收益
D
基金的投资收益
