合规考试题库（每月考试易错题）

以下哪些条件属于普通机构申请债券专业投资者适当性的认定标准：(1)最近1年末净资产不低于1000万元；(2)最近1年末金融资产不低于500万元；(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

债券市场投资者分为债券专业投资者和债券普通投资者，债券专业投资者业务风险等级为( )，采用( )匹配原则。

根据公司《员工从业登记管理规定》，公司员工在职期间岗位职责、从事业务类别发生变化或根据新的监管规定须变更从业登记类别的，应在取得相关从业资格后的()个工作日内向合规部提出从业登记变更的申请，完成从业登记后方可从事具体工作。

根据公司《反洗钱检查与整改实施细则》，反洗钱整改结果划分为已整改、部分整改和未整改三种状态。以下说法不正确的是：

有下列情形之一的，不得担任证券经营机构分支机构负责人：(一)因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾( )年；(二)最近( )年被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格。

分支机构负责人因故不能履行职务的，证券基金经营机构应当按照《公司法》和公司章程的规定，在( )个工作日内决定由符合任职条件的人员代为履行职务，相关人员代为履行职务应当谨慎勤勉尽责，且时间不得超过6个月。中国证监会另有规定的，从其规定。

证券基金经营机构应当对其董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示，并自发生变化之日起()个工作日内进行更新。

以下关于营销直播业务管理，说法正确的是：(1)财富委对分支机构直播业务进行统一管理，禁止分支机构擅自开展网络直播活动。确有业务需要的，分支机构事前严格把关，并通过公司“OA系统-营销宣传材料审核流程”履行内部审批手续。(2)分支机构可以采取录播短视频方式开展投资组合推介等荐股行为，但严禁以直播方式开展上述行为。(3)分支机构以直播等方式开展投资者教育活动的，应当报备并确保内容仅涉及证券期货知识普及、法律法规和业务规则介绍、风险提示等投教方面的内容，不得以“投资者教育”的名义实际从事开户引流、产品销售推介或投资咨询服务。(4)分支机构工作人员以直播形式发表经济形势分析、市场变动情况点评、经济数据解读、投资咨询等观点的，应当报备并牢固树立政治意识、大局意识、责任意识，坚持正确的舆论导向，并确保相关人员具有证券投资顾问资格，信息来源和直播内容合法合规。答案：

关于营销费用报销，以下说法正确的是：(1)坚持实报实销原则，不得虚构支出事项。(2)坚持不同事由、不同对象的营销费用分开报销，一笔一清原则。(3)坚持“谁负责、谁报销”的原则，营销费用发生的真实性由费用审批人负责。费用报销人可以安排其他人员协助办理费用报销事项，但不得以其名义报销。(4)分支机构管培生、实习生不得成为营销费用报销人。

证券经营机构发现其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》且进行内部追责的，证券经营机构应当在( )个工作日内向协会报告。