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多选题
反洗钱内部控制的目标是什么？( )
A
保证国家反洗钱法规政策和金融机构内部规章制度的贯彻执行;
B
确保将洗钱风险控制在规定的范围之内;
C
确保金融机构各项业务的稳健运行;
D
确保将洗钱风险控制在最低
多选题
金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？( )
A
反洗钱内控制度必须结合业务;
B
反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关;
C
反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易;
D
反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
多选题
关于金融机构反洗钱培训对象说法以下正确的是？( )
A
培训对象应包括高级管理层;
B
只有反洗钱岗位的人员才需要培训;
C
反洗钱操作人员才应接受培训，高级管理层不接触具体业务不需要培训;
D
反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训;
E
培训的对象是金融机构的全体人员
多选题
客户身份识别的基本原则有哪些方面？( )
A
真实性;
B
有效性;
C
完整性;
D
持续性
多选题
金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是什么？( )
A
中华人民共和国反洗钱法;
B
金融机构反洗钱规定;
C
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法;
D
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
多选题
客户身份识别包含哪三层含义？( )
A
了解客户本人的真实身份;
B
了解客户的交易目的和交易性质;
C
了解客户的资金来源和用途;
D
了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
多选题
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解哪些方面的信息？( )
A
了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人;
B
资金来源;
C
资金用途;
D
经济状况或者经营状况
多选题
为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看以下客户的哪些身份证明文件？( )
A
华侨出具中国护照;
B
香港、澳门人出具港澳居民往来内地通行证;
C
台湾居民出具台湾居民往来大陆通行证或其他有效旅行证件;
D
外国公民出具护照或外国人永久居留证，或者国家法律、法规及有关文件规定的其他有效证件
多选题
为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，如果存在代理人，应查看客户哪些身份证明文件？( )
A
合法有效的授权委托书;
B
代理人的有效身份证件;
C
合法有效的合同书;
D
代理人的资质证明
多选题
为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些？( )
A
客户的住所地或者工作单位地址;
B
客户的联系方式;
C
客户的身份证件或者身份证明文件的种类;
D
客户的身份证件或者身份证明文件号码和有效期限
