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1、关于大宗交易，以下表述错误的是（ ）。 A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖 B.每个交易日15:00以后，上海证券交易所开始接受大宗交易 C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额 D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请
2、目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制，其决策机构是（）。 A.专门委员会 B.总经理为首的经营管理层 C.理事会 D.会员大会
3、某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（ ） A.买空交易 B.期货交易 C.卖空交易 D.现货交易
4、关于证券登记结算机构，以下描述错误的是（）。 A.证券登记结算机构需要制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 B.证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收 C.证券登记结算机构要对结算数据进行备份 D.我国设立了证券结算风险基金，以防范证券结算风险
5、下列选项中，不属于技术分析的三项假定的是（）。 A.历史会重演 B.市场行为涵盖一切信息 C.股票的市场价格围绕其内在价值波动 D.股价具有趋势性运动规律
6、关于做市商和经纪人，以下表述正确的是（ ）。 A.二者有时可以共同完成证券交易 B.报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者 C.二者都直接参与到交易中 D.二者的利润来源相同
7、关于证券和资金结算实行分级结算原则，以下表述错误的是（)。 A.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收 B.结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理 C.证券登记结算结构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收 D.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
8、关于全球投资业绩标准（GIPS)，以下表述正确的是（）。 1.可以提高业绩报告的透明度 I.让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性 III.为了让机构展示业绩良好的组合 IⅣ.确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据 A.I、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、投资组合理论的基本假设是（ )。 A.投资者是理性的 B.投资者获得的信息都是公开的 C.投资者是追求高收益的 D.投资者是风险厌恶的
10、张先生拟用退休金购买基金，对基金选择，亲友们的建议有以下4点，请你从专业角度帮助张先生做出分析，正 确的是（）。 1.选择年初以来收益率高的 II.选择基金经理从业年限长的 III.选择风险调整后超额收益高的 Ⅳ.想清楚自己的投资目标 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅳ
