A、符合相关规定的股权投资类理财产品
B、符合相关规定的信托产品
C、符合相关规定的结构型理财产品
D、符合相关规定的货币市场型理财产品
答案:AB
A、符合相关规定的股权投资类理财产品
B、符合相关规定的信托产品
C、符合相关规定的结构型理财产品
D、符合相关规定的货币市场型理财产品
答案:AB
A. 了解你的客户
B. 了解你的业务
C. 真实
D. 有效
A. 第一时间向属地监管部门当面报告,并就重要性风险问题的成因、现状、趋势、已采取或拟采取措施等具体情况,经一把手签字向属地监管部门行文报告
B. 立即启动应急预案,采取有效措施及时处置和化解风险,同时建立重要性风险周(日)报制度,每周(日)向监管部门报告处置进度
C. 启动内部追责程序,在对风险事件直接责任人进行严肃问责的同时,对管理不尽职、履职不到位的机构负责人和业务条线管理人员也要严格认定责任并严肃问责,切实落实“双线”问责制度,发生重大、恶性案件的要“上追两级”
A. 经营状况
B. 营运资金需求
C. 销售情况
D. 以上皆是
A. 20
B. 30
C. 50
D. 60
A. 引发系统性风险
B. 引发重大风险
C. 引发全面风险
D. 引发结构性风险
A. 信用风险
B. 流动性风险
C. 市场风险
D. 操作风险
E. 声誉风险
A. 审慎
B. 公平
C. 公正
D. 效率
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
A. 业务条线承担风险管理的直接责任
B. 风险管理条线承担风险管理的直接责任
C. 风险管理条线承担制定政策和流程!监测和管理风险的责任
D. 内审部门承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任。
A. 应当通过独立的团队或机构对营业网点的代销业务进行抽样回访
B. 不得允许非本行人员在营业网点从事产品宣传推介、销售等活动
C. 应当依法履行客户信息保密义务
D. 全面、客观地揭示代销产品风险