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广西银监局法律法规

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根据《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》规定，下列哪些选项属于银行业金融机构在办理票据业务中存在的不审慎行为。

A、利用承兑贴现业务虚增存贷款规模

B、与票据中介联手，违规交易，扰乱市场秩序

C、贷款与贴现相互腾挪，掩盖信用风险

D、创新“票据代理”，规避监管要求。

答案：ABCD

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商业银行应当按月向银行业监管机构提供贷款损失准备相关信息，包括但不限于：（）。

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根据《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》规定，下列关于互联网金融说法正确的是（）。

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按照《中国银监会关于进一步加强商业银行市场风险工作的通知》规定，各行应以现有（）和相关产品交易价格为基础，采用国际通用的方法研究并建立基于市场的人民币国债收益率曲线，作为人民币产品定价和风险管理的基础。

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根据银监会办公厅《关于银行业金融机构分支机构变更营业场所问题的通知》规定，银行业金融机构分支机构变更营业场所，应提前（）日公示。

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《不良金融资产处置尽职指引》中规定，收购方对收购不良金融资产进行调查时，可以采取现场调查和（）方式。

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按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，对于因（）特殊原因无法办理须由客户本人亲自办理业务的特殊客户，商业银行应做好柜台延伸服务，必要时提供上门服务。

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按照《商业银行内部控制指引》规定，内部控制是商业银行（）参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。 ①股东大会；②董事会；③监事会；④高级管理层；⑤全体员工。

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案防制度制定和执行的第一责任人是（）。

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按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行应按（）准备理财计划各投资工具的财务报表、市场表现情况及相关材料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。

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按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定，（）对案件处置工作负直接责任。

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多选题

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广西银监局法律法规

根据《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》规定，下列哪些选项属于银行业金融机构在办理票据业务中存在的不审慎行为。

A、利用承兑贴现业务虚增存贷款规模

B、与票据中介联手，违规交易，扰乱市场秩序

C、贷款与贴现相互腾挪，掩盖信用风险

D、创新“票据代理”，规避监管要求。

答案：ABCD

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商业银行应当按月向银行业监管机构提供贷款损失准备相关信息，包括但不限于：（）。

A. 贷款损失准备期初、期末余额

B. 本期计提、转回、核销数额

C. 贷款拨备率、拨备覆盖率期初、期末数值

D. 贷款损失准备管理制度

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根据《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》规定，下列关于互联网金融说法正确的是（）。

A. 互联网与金融深
度融合是大势所趋

B. 为大众创业、万众创新打开了大门

C. 各类金融机构严禁和互联网企业开展合作

D. 可以基于互联网金融买卖客户个人信息

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A. 金融债券

B. 人民币国债

C. 企业债券

D. 以上三项

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根据银监会办公厅《关于银行业金融机构分支机构变更营业场所问题的通知》规定，银行业金融机构分支机构变更营业场所，应提前（）日公示。

A. 5日

B. 10日

C. 15日

D. 30日

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《不良金融资产处置尽职指引》中规定，收购方对收购不良金融资产进行调查时，可以采取现场调查和（）方式。

A. 抽样调查

B. 联合调查

C. 委托调查

D. 非现场调查

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A. 不在本辖区

B. 老弱病残

C. 出现意外事件

D. 长期出差

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A. ①②③④

B. ①②③⑤

C. ①②④⑤

D. ②③④⑤

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案防制度制定和执行的第一责任人是（）。

A. 行长

B. 分管副行长

C. 风险管理部负责人

D. 法律合规部门负责人

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A. 月度

B. 季度

C. 半年度

D. 年度

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按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定，（）对案件处置工作负直接责任。

A. 银行业监督管理机构

B. 纪检部门

C. 银行业金融机构

D. 稽查部门

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