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广西银监局法律法规

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广西银监局法律法规

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加强柜面业务操作风险防控，需要加强建设的三道防线是（）。

A、业务管理条线

B、后勤管理条线

C、风险合规条线

D、人力管理条线

E、市场运营条线

F、审计监督条线

答案：ACF

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按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，银行业金融机构要将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查的范围，可对（）等客户信息进行数据筛选。

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下列哪项不属于商业银行内部控制的基本原则：（）。

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根据《贷款通则》的规定，贷款人应当审议借款人的借款申请，并及时答复贷与不贷。短期贷款答复时间不得超过（）个月，中期贷款答复时间不得超过（）个月，长期贷款答复时间不得超过（）个月；国家另有规定者除外。

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按照《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，KYB原则是指（）。

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《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》（银监发〔2017〕4号）提出银行业金融机构要加强加强环境和社会风险管理，具体包括（）。

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按照《商业银行杠杆率管理办法（修订）》规定，商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于（）。

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按照《中国银监会关于进一步加强房地产行业授信风险管理的通知》规定，商业银行应开展房地产贷款专项压力测试，重点就（）可能影响个人住房贷款质量的因素进行压力测试。

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根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》的规定，一家商业银行对单一集团客户授信余额（包括第四条第二款所列各类信用风险暴露）不得超过该商业银行资本净额的（），否则将视为超过其风险承受能力。

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根据《中国银监会办公厅关于做好当前部分领域风险防控工作的通知》，下列属于加强重点企业信用风险管理措施的是（）。

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根据《关于金融支持工业稳增长调结构增效益的若干意见》，支持金融机构在有效管控风险的前提下，落实（）、循环贷款等小微企业流动资金贷款放款方式创新。

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多选题

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广西银监局法律法规

加强柜面业务操作风险防控，需要加强建设的三道防线是（）。

A、业务管理条线

B、后勤管理条线

C、风险合规条线

D、人力管理条线

E、市场运营条线

F、审计监督条线

答案：ACF

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按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，银行业金融机构要将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查的范围，可对（）等客户信息进行数据筛选。

A. 存款量

B. 交易对手

C. 交易量

D. 资金量

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下列哪项不属于商业银行内部控制的基本原则：（）。

A. 全面性

B. 审慎性

C. 有效性

D. 赢利性

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根据《贷款通则》的规定，贷款人应当审议借款人的借款申请，并及时答复贷与不贷。短期贷款答复时间不得超过（）个月，中期贷款答复时间不得超过（）个月，长期贷款答复时间不得超过（）个月；国家另有规定者除外。

A. 1，6，6

B. 1，3，6

C. 3，6，12

D. 3，12，12

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按照《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，KYB原则是指（）。

A. 了解你的客户业务

B. 了解你的客户业务单据

C. 了解你的客户信用状况

D. 了解你的客户

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《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》（银监发〔2017〕4号）提出银行业金融机构要加强加强环境和社会风险管理，具体包括（）。

A. 重视境外业务环境和社会风险管理

B. 实施环境和社会风险全流程管理

C. 维护当地民众权益

D. 增迷与利益相夫者的灭流互动

E. 加强信息披露

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按照《商业银行杠杆率管理办法（修订）》规定，商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于（）。

A. 百分之三

B. 百分之四

C. 百分之五

D. 百分之六

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按照《中国银监会关于进一步加强房地产行业授信风险管理的通知》规定，商业银行应开展房地产贷款专项压力测试，重点就（）可能影响个人住房贷款质量的因素进行压力测试。

A. 房价

B. 居民可支配收入

C. 利率波动

D. 汇率波动

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根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》的规定，一家商业银行对单一集团客户授信余额（包括第四条第二款所列各类信用风险暴露）不得超过该商业银行资本净额的（），否则将视为超过其风险承受能力。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

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根据《中国银监会办公厅关于做好当前部分领域风险防控工作的通知》，下列属于加强重点企业信用风险管理措施的是（）。

A. 完善业务操作流程

B. 高度关注企业多头融资行为

C. 准确识别“空壳公司”融资活动

D. 科学认定企业关联关系

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根据《关于金融支持工业稳增长调结构增效益的若干意见》，支持金融机构在有效管控风险的前提下，落实（）、循环贷款等小微企业流动资金贷款放款方式创新。

A. 有还本续贷

B. 无还本续贷

C. “过桥”融资

D. 绿色信贷

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