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广西银监局法律法规

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按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定，银行业金融机构发现外审机构存在下列（）情形的，应予以特别关注，并可以终止委托其审计工作。

A、未履行诚信、勤勉、保密义务，并造成严重不良后果的

B、将所承担的审计业务分包或转包给其他机构的

C、审计人员和时间安排难以保障银行业金融机构按期披露年度报告的

D、审计报告被证实存在严重质量问题的

答案：ABCD

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银行业金融机构和金融资产管理公司应根据（），对不良金融资产工作人员是否尽职进行责任认定。

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依照《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定，商业银行开办信用卡收单业务应当符合以下条件：注册资本为实缴资本，且不低于人民币（）亿元或等值可兑换货币。

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按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强印章凭证管理，坚持“（）”原则，确保保管、审批、使用的分离和有效监督制约。

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银行业金融机构全面风险管理应当遵循以下基本原则（）。

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按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定，银行业金融机构案件案件的确认标准有哪些（）。

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根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知》，银行业金融机构应对自有理财产品及代销产品的销售过程进行同步录音录像，完整客观地记录（）等重点销售环节

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按照《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定，已实现业务数据集中处理的商业银行，获准开办信用卡业务后，可以授权其分支机构开办部分或全部信用卡业务。获得授权的分支机构开办相关信用卡业务，应当提前（）个工作日持中国银监会批准文件、总行授权文件及其他相关材料向注册地中国银监会派出机构报告。

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按照《商业银行流动性风险管理办法（试行）》规定，合理审慎设定在压力情景下商业银行满足流动性需求并持续经营的最短期限，在影响整个市场的系统性冲击情景下该期限应当不少于（）天。

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依据《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》规定，监管机构发出任职资格核准文件（）后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供正当理由的,已拥有任职资格的拟任、现任董事（理事）和高级管理人员的任职资格失效。

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按照《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定，发卡银行应当对信用卡申请人开展资信调查，充分核实并完整记录申请人（）等信息，并确认申请人拥有固定工作、稳定的收入来源或可靠的还款保障。

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广西银监局法律法规

按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定，银行业金融机构发现外审机构存在下列（）情形的，应予以特别关注，并可以终止委托其审计工作。

A、未履行诚信、勤勉、保密义务，并造成严重不良后果的

B、将所承担的审计业务分包或转包给其他机构的

C、审计人员和时间安排难以保障银行业金融机构按期披露年度报告的

D、审计报告被证实存在严重质量问题的

答案：ABCD

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银行业金融机构和金融资产管理公司应根据（），对不良金融资产工作人员是否尽职进行责任认定。

A. 工作人员的履职报告

B. 部门负责人的综合评定;

C. 组织人事部门的履职考核;

D. 尽职检查监督人员的检查结果

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A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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A. 双人入库保管

B. 事先审批登记

C. 事后审批登记

D. 双人监督领用

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银行业金融机构全面风险管理应当遵循以下基本原则（）。

A. 匹配性原则；

B. 全覆盖原则；

C. 独立性原则；

D. 有效性原则；

E. 随机性原则；

F. 灵活性原则；

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按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定，银行业金融机构案件案件的确认标准有哪些（）。

A. 公安、司法机关立案侦查的

B. 银行业金融机构已经稽核确认

C. 银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的

D. 银行业金融机构工作人员失踪的

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A. 营销推介

B. 相关风险和关键信息提示

C. 消费者确认

D. 消费者反馈

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A. 30

B. 60

C. 20

D. 10

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A. 7

B. 10

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A. 一个月

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A. 有效身份

B. 财务状况

C. 消费记录

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按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定，银行业金融机构发现外审机构存在下列（ ）情形的，应予以特别关注，并可以终止委托其审计工作。

按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定，银行业金融机构发现外审机构存在下列（）情形的，应予以特别关注，并可以终止委托其审计工作。