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可疑支付交易不包括下列哪种情形：（）。

A、金额异常

B、流向异常

C、频率异常

D、手续异常

答案：D

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根据银监会办公厅《关于银行业金融机构分支机构变更营业场所问题的通知》规定，银行业金融机构分支机构变更营业场所，应提前（）日公示。

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按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》的规定：商业银行要抓紧完善本行股权质押管理体系，结合实际出台本行股权质押管理办法，规范本行股权质押的（）措施。

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根据《中国人民银行工业和信息化部公安部财政部工商总局法制办银监会证监会保监会国家互联网信息办公室关于促进互联网金融健康发展的指导意见》规定，鼓励银行业金融机构按照支持小微企业发展的各项金融政策，对处于（）的从业机构予以支持。

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按照《中国银监会关于进一步加强信用风险管理的通知》要求，银行业金融机构在新增授信客户和对存量客户增加授信前，应查询内外部共享信息，至少掌握客户哪几方面的情况？

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商业银行应当根据业务经营惰况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展（）。

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按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应将（）纳入绩效考评。

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根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》，商业银行在对集团客户授信时，应当在授信协议中约定，要求集团客户及时报告被授信人净资产10％以上关联交易的情况，包括（）。

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商业银行内部控制应当贯彻的原则是（）。

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A公司持有一笔对B公司的一笔应收账款，A公司向甲银行转让了该笔应收账款，并叙做有追索权保理业务，依据《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，该笔保理业务应计入（）的征信信息。

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使用贷款风险分类法对贷款质量进行分类，实际上是判断借款人及时足额归还贷款本息的可能性，下面哪一因素不属于要考虑的因素:（）。

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广西银监局法律法规

可疑支付交易不包括下列哪种情形：（）。

A、金额异常

B、流向异常

C、频率异常

D、手续异常

答案：D

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根据银监会办公厅《关于银行业金融机构分支机构变更营业场所问题的通知》规定，银行业金融机构分支机构变更营业场所，应提前（）日公示。

A. 5日

B. 10日

C. 15日

D. 30日

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A. 办理流程

B. 备案要素

C. 风险评估要求

D. 后续跟踪

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A. 初创期

B. 发展期

C. 盈利期

D. 下调期

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A. 是否存在过度授信

B. 是否涉及担保圈

C. 是否财务欺诈

D. 是否跨行违约

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商业银行应当根据业务经营惰况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展（）。

A. 一次

B. 两次

C. 三次

D. 四次

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按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应将（）纳入绩效考评。

A. 风险事件处置工作

B. 风险事件防控工作

C. 风险事件通报工作

D. 风险事件化解工作

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A. 交易各方的关联关系

B. 交易项目和交易性质

C. 交易的金额或相应的比例

D. 定价政策（包括没有金额或只有象征性金额的交易）

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商业银行内部控制应当贯彻的原则是（）。

A. 全面性。

B. 审慎性。

C. 有效性。

D. 独立性。

E. 盈利性。

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A. B公司

B. A公司

C. A公司和B公司同时计入

D. 无须计入

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使用贷款风险分类法对贷款质量进行分类，实际上是判断借款人及时足额归还贷款本息的可能性，下面哪一因素不属于要考虑的因素:（）。

A. 借款人的还款能力

B. 借款人的还款记录

C. 借款人的还款意愿

D. 贷款的担保

E. 银行的经营能力

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