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广西银监局法律法规

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广西银监局法律法规

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根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制的目标包括（）。

A、保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行

B、保证商业银行发展战略和经营目标的实现

C、保证商业银行风险管理的有效性

D、保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时

答案：ABCD

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按照《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定，金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时，应对下列（）情况进行登记。

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A公司是一家从事钢贸经营的法人，为了节约成本提高财务管理的效力，A公司向某银行申办了一张商务采购卡。依据《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定，下列哪些事项A公司可以使用该商务采购卡（）。

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按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应明确风险事件报告、检查、处置、整改、问责的标准化处理流程及各部门职责分工，完善（）。

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根据《中国银监会办公厅关于2016年进一步提升银行业服务实体经济质效工作的意见》，银行业金融机构对于暂时资金紧张、但仍有市场前景的困难企业，在做好贷款风险分类的基础上，适当采用（）等方式，稳定预期和稳定支持。

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按照《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定，全国性商业银行《信用卡业务年度评估报告》应当于下一年度的（）底之前报送中国银监会（一式两份），抄送总行（公司）或外资法人银行注册地中国银监会派出机构。

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按照《银团贷款业务指引》规定，根据在银团贷款中的职能和分工，银团贷款成员可分为（）等角色，并按照银团贷款相关协议履行相应职责。

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按照《项目融资业务指引》规定，贷款人提供项目融资的项目，应当符合（）等相关政策。

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按照《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》规定，金融机构董事（理事）和高级管理人员应当在（）获得任职资格核准。

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按照《商业银行内部控制指引》规定，商业银行内部控制评价是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的（）等系统性活动。

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《中国银监会广西监管局办公室关于落实风险防控主体责任的工作意见》（桂银监办发[2016]147号）提出辖区各银行业金融机构要建立健全适合本机构风险状况的风险排查机制，要加强对（）的排查，制定防范和化解措施。

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多选题

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广西银监局法律法规

根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制的目标包括（）。

A、保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行

B、保证商业银行发展战略和经营目标的实现

C、保证商业银行风险管理的有效性

D、保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时

答案：ABCD

相关题目

按照《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定，金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时，应对下列（）情况进行登记。

A. 执法人员姓名和证件号码

B. 被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名

C. 协助查询、冻结、扣划的时间和金额

D. 协助结果

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A. 在某酒店召开本公司年会产生的会务费用

B. 为本公司车辆购买交通事故责任强制保险

C. 支付公司机器设备的维修费用

D. 本公司公务用车时加油

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A. 风险事件问责机制

B. 操作风险处置机制

C. 应急处置预案和机制

D. 风险问题整改机制

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A. 调整贷款期限

B. 调整还款方式

C. 调整担保方式

D. 开展应收账款质押融资

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A. 1月

B. 2月

C. 3月

D. 6月

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按照《银团贷款业务指引》规定，根据在银团贷款中的职能和分工，银团贷款成员可分为（）等角色，并按照银团贷款相关协议履行相应职责。

A. 牵头行

B. 代理行

C. 参加行

D. 副牵头行

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按照《项目融资业务指引》规定，贷款人提供项目融资的项目，应当符合（）等相关政策。

A. 国家产业

B. 土地

C. 环保

D. 投资管理

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按照《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》规定，金融机构董事（理事）和高级管理人员应当在（）获得任职资格核准。

A. 任职前

B. 任职后

C. 离任审计前

D. 离任审计后

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按照《商业银行内部控制指引》规定，商业银行内部控制评价是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的（）等系统性活动。

A. 调查

B. 测试

C. 分析

D. 评估

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A. 信用风险

B. 流动性风险

C. 市场风险

D. 操作风险

E. 声誉风险

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根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制的目标包括（）。