（ ）确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规观念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

A. 消除系统性风险

B. 改进对风险状况的理解，监测风险的变动

C. 关注新产品和新业务带来的潜在风险

D. 支持银行内外部对风险偏好和改进措施的沟通交流

A. 9.5%

B. 10.5%

C. 11.5%

D. 12.5%

A. 集团客户授信业务风险管理的组织建设

B. 风险管理与防范的具体措施

C. 确定单一集团客户的范围所依据的准则

D. 对单一集团客户的授信限额标准、内部报告程序以及内部责任分配

A. 代替客户进行代销产品购买等
操作

B. 由销售人员违规代替客户签署代销业务相关文件

C. 违背客户意愿将代销产品与其他产品进行捆绑销售。

D. 代替客户持有或安排他人代替客户持有代销产品

A. 抽样调查

B. 联合调查

C. 委托调查

D. 非现场调查

A. 以任何方式承诺回购社会资本方的投资本金

B. 以任何方式承担社会资本方的投资本金损失

C. 以任何方式向社会资本方承诺最低收益

D. 对有限合伙制基金等任何股权投资方式额外附加条款变相举债

A. 公司债券

B. 企业债券

C. 短期融资券

D. 中期票据

A. 融资需求的时间性

B. 应收账款的质量与坏账准备情况

C. 存货的周期

D. 利率风险

A. 30%

B. 10%

C. 15%

D. 20%