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商业银行案防考试
1,032
多选题

根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于董事会的合规管理职责的是( )。

A
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
B
授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
D
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以便合规缺陷得到及时有效的的解决

答案解析

正确答案:BCD
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商业银行案防考试

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单选题

银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律,包括但不限于:自觉抵制并严禁参与()等违法行为,不得在任何场所开展未经批准的金融业务,不得销售或推介未经审批的产品,不得代销未持有金融牌照机构发行的产品,不得利用职务和工作之便谋取非法利益,未经监管部门允许不得向社会或其他单位和个人泄露监管工作秘密信息等。

单选题

银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的()等各类风险。

单选题

除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行()。

单选题

高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责:()。

单选题

银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定,与银行业金融机构签订劳动合同的()。

单选题

银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理,防范超授权违规开展理财业务、( )等行为。强化非标投资业务风险管控,防范表外风险传导至表内。严防套取银行业金融机构理财资金进行高利转贷的行为。严禁从业人员作为主要成员或实际控制人开展有组织的民间借贷。

单选题

《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》规定的关键人员任职回避:本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务;不得在其中一方担任管理层成员的单位从事( )、投资决策、投资交易等工作。

单选题

《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》明确了履职回避工作对象范围,普通员工应回避的亲属包括()、()、()。

单选题

商业银行应当根据募集方式的不同,将理财产品分为( )。

单选题

商业银行网点应当将其保险销售从业人员执业登记情况置于营业场所显著位置,执业登记情况应包括( )等。

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