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商业银行案防考试
1,032
多选题

对不落实反恐怖防范工作导致重大损失、事故的,依据《山东省反恐防范工作责任追究办法》,实行责任倒查,追究()和()的责任。

A
经办人员
B
直接上级
C
第一责任人
D
直接责任人

答案解析

正确答案:CD
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商业银行案防考试

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单选题

《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行与合作机构签订的代销协议应当约定双方的权利和义务,包括但不限于以下内容()。

单选题

哪些处罚信息终身有效?

单选题

银行业金融机构应事先以()等形式明确告知从业人员,如有违法违规违纪行为,其处罚信息将报送监管部门,并用于行业内共享。

单选题

《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到( )等惩戒措施的信息

单选题

关键人员应回避的亲属包括

单选题

银行保险机构员工履职回避的基本原则是什么?

单选题

银保监会及其派出机构应督促银行保险机构及时报送案件(风险)信息、重大违法事件,依法对()、()、()、( )的机构进行处罚。

单选题

为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制,构建“( )、( )、( )”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。

单选题

山东辖内各银行保险机构要紧密结合“行业规范建设深化年”活动,抓好预防犯罪的三道防线包括()、()和()。

单选题

建立监管部门与辖区银行保险机构重大事项沟通机制,凡涉及辖区机构党风廉政建设方面的( )、( )、( )、( ),及时沟通。

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