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商业银行案防考试
1,032
多选题

中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见的基本原则有:

A
加强党的领导和党的建设
B
坚持健全长效机制与短期重点惩治并重
C
坚持内部管控、行业自律与外部监管三管齐下
D
坚持金融监管部门与监察机关、公安机关和司法机关联动协调,形成防范打击合力

答案解析

正确答案:ABCD
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商业银行案防考试

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单选题

下列情形中,银行需要承担相应责任的是?()

单选题

根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,下列做法错误的是()。

单选题

《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行对代销业务实施绩效考核,不得仅考核销售业绩指标,考核标准应当包括但不限于()等。

单选题

《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定,银行业金融机构应通过()的服务,盘活相关相关账户存量资金,增加资金存放综合效益,提高客户资金的报纸增值水平。

单选题

银行业金融机构应当明确规定吸收公款存款的(),加强相关费用支出的财务管理。

单选题

《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》中所指的公款是指()。

单选题

根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,下列行为中正确的是()。

单选题

《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行与合作机构签订的代销协议应当约定双方的权利和义务,包括但不限于以下内容()。

单选题

哪些处罚信息终身有效?

单选题

银行业金融机构应事先以()等形式明确告知从业人员,如有违法违规违纪行为,其处罚信息将报送监管部门,并用于行业内共享。

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