AI智能推荐题库-试题通 AI智能整理导入题库-试题通
×
首页 题库中心 大型股份和城商银行子题库(4785题) 题目详情
C8E38FA580C0000179DE134099101936
大型股份和城商银行子题库(4785题)
4,785
单选题

金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定进行处罚;区别不同情形,建议中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会采取的措施不包括:_______。

A
责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
B
取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作
C
责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
D
没收金融机构的固定资产

答案解析

正确答案:D

解析:

公共题库
12.反洗钱与反恐怖融资《金融机构反洗钱规定(中国人民银行令[2006]1号)》第二十五条
大型股份和城商银行子题库(4785题)

扫码进入小程序
随时随地练习

相关题目

单选题

根据《商业银行表外业务风险管理指引》表外业务包括担保类、承诺类两种类型业务。

单选题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

单选题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人可以分管业务条线。

单选题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

单选题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。

单选题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。

单选题

根据《中国银监会关于进一步加强商业银行市场风险工作的通知》,商业银行甲招收了一名具备两年与市场风险管理相关的工作经验的优秀人才作为从事市场风险管理部门的负责人。

单选题

甲为从事市场风险管理部门的员工,乙为承担风险的业务经营部门的员工,根据《中国银监会关于进一步加强商业银行市场风险工作的通知》甲乙都向高管丁报告各自工作进度。

单选题

根据《中国银监会关于进一步加强商业银行市场风险工作的通知》规定,各行应加强对复杂衍生产品的风险管理工作,将复杂衍生产品纳入到市场风险管理系统之中,应在人民币国债收益率曲线的基础上,研发具体有效的产品定价模型,并在此基础上计算相关的风险参数,为对冲各类风险提供参考。

单选题

根据《中国银监会关于进一步加强商业银行市场风险工作的通知》规定,各行应以现有人民币国债和相关产品交易价格为基础,采用国际通用的方法研究并建立基于市场的人民币国债收益率曲线,作为人民币产品定价和风险管理的基础。

关闭登录弹窗
专为自学备考人员打造
勾选图标
自助导入本地题库
勾选图标
多种刷题考试模式
勾选图标
本地离线答题搜题
勾选图标
扫码考试方便快捷
勾选图标
海量试题每日更新
波浪装饰图
欢迎登录试题通
可以使用以下方式扫码登陆
APP图标
使用APP登录
微信图标
使用微信登录
试题通小程序二维码
联系电话:
400-660-3606
试题通企业微信二维码