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大型股份和城商银行子题库(4785题)
4,785
单选题

某银行在受理业务咨询过程中发现存款单位所持“存款证实书”系伪造,经公安机关初步查明,系该行业务经理与外人勾结开立有瑕疵的存单,再将该存单抵押贷款,贷款所得现金再去贷款,循环往复,以此做大存贷款规模,直到案发时,已给银行造成十几亿的损失。该案例暴露了银行在内控管理上的漏洞,以下哪项措施满足新出台的《商业银行内部控制指引》的要求______。

A
该银行每家分支机构只配备一名会计主管,全面负责柜面的会计业务
B
该银行分行信用审查人员定期与前台业务经理轮岗
C
为方便业务办理,该银行核心客户资料向所有员工开放
D
该银行聘请了专业的外部审计师,定期对全行内部控制制度进行独立审计

答案解析

正确答案:D

解析:

公共题库
5.内部控制和风险管理《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号)第十八条、十九条、二十一条
大型股份和城商银行子题库(4785题)

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单选题

根据《关于规范公务员辞去公职后从业行为的意见》规定,对未根据规定审批,或未履行____职责,导致辞去公职人员违规从业的,对单位给予通报批评,对相关负责人进行提醒、函询和诫勉,视情节轻重给予组织处理或纪律处分。

单选题

根据《关于规范公务员辞去公职后从业行为的意见》规定,公务员主管部门通过____方式,对各单位落实公务员辞去公职后从业规定情况进行指导和监督检查。

单选题

根据《关于规范公务员辞去公职后从业行为的意见》规定,省级以上具有____职能的机关,应当结合实际,逐步建立公务员辞去公职后从业行为限制清单。

单选题

根据《用公款出国(境)旅游及相关违纪行为处分规定》规定,为规范因公出国(境)管理秩序,明确相关政策界限,惩处用公款出国(境)旅游及相关违纪行为,根据_____等有关法律、行政法规,制定本规定。

单选题

根据《用公款出国(境)旅游及相关违纪行为处分规定》规定,用公款出国(境)旅游的,给予_____处分;情节较重的,给予_____处分。

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根据《用公款出国(境)旅游及相关违纪行为处分规定》规定,本规定所称用公款出国(境)旅游行为,是指无出国(境)公务,组织或者参加用公款支付全部或者部分费用,到国(境)外进行参观、游览等活动的行为;其中包括:_____。

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《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》适用范围_____。

单选题

根据《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》规定,各地区各部门各单位在审批或审核党政领导干部在企业兼职( 任职) 时存在违规行为的,要追究_____的责任。

单选题

根据《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》规定,按规定经批准在企业兼职( 任职) 的党政领导干部注意事项包括:____。

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根据《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》规定,按规定经批准到企业任职的党政领导干部,应当_____。

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