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2020年中信银行运营业务知识题库
2,545
多选题

证券交易资金存管业务中,证券交易资金主办存管银行业务主要包括( )。

A
接受证券公司委托,代为完成其与中登公司的一级法人交收资金划转业务
B
接受证券公司委托,代为完成其与其他结算机构之间的一级法人交收资金划转业务
C
存放证券公司客户交易结算资金或信用交易担保资金
D
承担证券公司客户交易结算资金及信用交易担保资金总分账务勾稽核对责任

答案解析

正确答案:ABD

相关知识点:

证券存管主办存管业务记全

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2020年中信银行运营业务知识题库

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单选题

办理单位银行结算账户变更业务时,以下情况无须进行电话核实的是( )。

单选题

办理上门开户/变更前,营业机构负责人应授权指定两名在册员工(至少一名运营人员)共同上门办理。

单选题

办理代发业务签约前,客户经理应开展尽职调查,重点了解单位员工、薪酬水平等基本情况,并出具尽职调查认定结果。柜员应检查尽职调查认定结果明确、完整后,再办理代发业务签约。

单选题

客户因未提供相应资料或经营机构未完成电话核实、尽职调查工作先开户并设置支付监管的,后续客户、经营机构未补齐手续的情况下要求解除支付监管的,需由( )审批同意后方可办理。

单选题

对注册地和经营地均在异地的客户,我行须对其法定代表人/单位负责人进行面签并通过MPP留存视频或音频资料。因已完成对客户的尽职调查,故无需再次面签及留存视频资料的情形有( )。

单选题

柜员提交“单位活期开户”交易办理开户时,应按申请表单、单位证照、个人证件、业务证明、授权委托、其他相关资料的顺序扫描客户资料。

单选题

对在我行已建立客户号,但客户提供的信息与核心业务系统不一致的,柜员可提交“单位客户信息查询/变更”交易为客户直接办理变更修改客户信息后,继续办理开户手续。

单选题

开立单位银行结算账户时,如经营机构尚未完成开户意愿电话核实、尽职调查并出具开户/变更意见书等任一工作的,可先开立账户,账户开立后将账户设置为( ),待上述工作全部完成后,方可解除支付监管。

单选题

对满足以下任一条件的开户业务,柜员或会计经理可不再进行电话核实的是( )。

单选题

为客户开立单位银行结算过程中,查询发现客户存在“多户一人”、“一号多人”情况的,应( )后办理开户手续。

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