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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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多选题

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从业人员应当拒绝洗钱，及时报告___和___，履行反洗钱义务。

A、大额交易

B、可疑交易

C、各类业务交易

D、可疑客户

答案：AB

2020广西银监局任职资

按照《商业银行押品管理指引》要求，商业银行应确定押品管理牵头部门，统筹协调押品管理，至少包括（）。

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不良金融资产剥离（转让）方应对己方数据信息的真实性和（）以及移送档案资料的完整性做出相应承诺，并协助收购方做好资产接收前的调查工作。

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按照《商业银行董事履职评价办法（试行）》规定，独立董事和董事会专门委员会委员每年在商业银行工作的时间不得少于（）。

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按照《商业银行并表管理与监管指引》规定，商业银行应当在银行集团层面建立（）监测机制，对于跨境跨业信息系统的稳定性、客户信息的安全性、风险数据的可获得性、应急预案的可执行性和灾备的切换能力进行定期评估。

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按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，根据个人理财业务的定义，以下属于商业银行在开展的个人理财业务中为个人客户提供的专业化服务活动的是（）。

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销售专区内应公示（）电话，便于消费者确认产品属性及相关信息，举报违规销售、私售产品等行为。按照《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见》，此说法（）。

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《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）提出银行业金融机构要进一步强化操作风险管控，包括( )。

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商业银行业务职能部门和分支机构对其总行，商业银行对中国人民银行管辖行，( )报送授权、授信实施及风险情况的报告。

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融资平台公司在境内外举债融资时,应当向债权人主动书面声明不承担政府融资职能,并明确自（）年l月1日起，其新增债务依法不属于地方政府债务。

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按照《中华人民共和国外汇管理条例》规定，境内机构、境内个人向境外( )或者( )，应当按照国务院外汇管理部门的规定办理登记。

题目内容

(

多选题

)

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2020广西银监局任职资

从业人员应当拒绝洗钱，及时报告_和_，履行反洗钱义务。

A、大额交易

B、可疑交易

C、各类业务交易

D、可疑客户

答案：AB

相关题目

按照《商业银行押品管理指引》要求，商业银行应确定押品管理牵头部门，统筹协调押品管理，至少包括（）。

A. 制定押品管理制度

B. 推动信息化建设

C. 开展风险监测

D. 组织业务培训

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不良金融资产剥离（转让）方应对己方数据信息的真实性和（）以及移送档案资料的完整性做出相应承诺，并协助收购方做好资产接收前的调查工作。

A. 合法性

B. 完整性

C. 全面性

D. 准确性

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按照《商业银行董事履职评价办法（试行）》规定，独立董事和董事会专门委员会委员每年在商业银行工作的时间不得少于（）。

A. 十个工作日

B. 十五个工作日

C. 二十个工作日

D. 三十个工作日

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A. 声誉风险

B. 操作风险

C. 法律风险

D. 信息科技风险

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A. 财务分析

B. 财务规划

C. 投资顾问

D. 资产管理

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A. 咨询举报

B. 查询

C. 投诉

D. 客服

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A. 加强统一授信和管理

B. 严格不同层级的审批权限

C. 强化岗位制约和监督

D. 严格规范同业胀户
的开立和使用管理

E. 禁将证、照、电子印鉴、授权书等资料扫描存储个人电脑

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商业银行业务职能部门和分支机构对其总行，商业银行对中国人民银行管辖行，( )报送授权、授信实施及风险情况的报告。

A. 每月

B. 每季度

C. 半年

D. 年度

点击查看答案

融资平台公司在境内外举债融资时,应当向债权人主动书面声明不承担政府融资职能,并明确自（）年l月1日起，其新增债务依法不属于地方政府债务。

A. 2014

B. 2016

C. 2015

D. 2017

点击查看答案

按照《中华人民共和国外汇管理条例》规定，境内机构、境内个人向境外( )或者( )，应当按照国务院外汇管理部门的规定办理登记。

A. 直接投资

B. 间接投资

C. 从事境外有价证券发行、交易

D. 从事境外衍生产品发行、交易

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