A、本人或其近亲属可能被拟任职非银行金融机构大股东、高管层控制或施加重大影响,以致于妨碍其履职独立性的其他情形。
B、本人或其近亲属在持有该非银行金融机构1%以上股份或股权的股东单位任职;
C、本人或其近亲属在该非银行金融机构、该非银行金融机构控股或者实际控制的机构任职;
D、本人已在同类型非银行金融机构任职的
E、本人或其近亲属任职的机构与本人拟任职非银行金融机构之间存在法律、会计、审计、管理咨询、担保合作等方面的业务联系或债权债务等方面的利益关系,以致于妨碍其履职独立性的情形;
答案:ABCDE
A、本人或其近亲属可能被拟任职非银行金融机构大股东、高管层控制或施加重大影响,以致于妨碍其履职独立性的其他情形。
B、本人或其近亲属在持有该非银行金融机构1%以上股份或股权的股东单位任职;
C、本人或其近亲属在该非银行金融机构、该非银行金融机构控股或者实际控制的机构任职;
D、本人已在同类型非银行金融机构任职的
E、本人或其近亲属任职的机构与本人拟任职非银行金融机构之间存在法律、会计、审计、管理咨询、担保合作等方面的业务联系或债权债务等方面的利益关系,以致于妨碍其履职独立性的情形;
答案:ABCDE
A. 贴现
B. 转贴现
C. 再贴现
D. 信用证
A. 授信
B. 资产转移
C. 提供服务
D. 中国银行业监督管理委员会规定的其他关联交易
A. 部门职责分工
B. 会计核算
C. 风险控制
D. 操作流程
A. 非现场监管
B. 现场检查
C. 账户分析
D. 凭证查验
A. 一般性风险
B. 关注性风险
C. 重要性风险
A. 明知没有还款能力而大量透支,无法归还的
B. 肆意挥霍透支的资金,无法归还的
C. 透支后逃匿.改变联系方式,逃避银行催收的
D. 抽逃.转移资金,隐匿财产,逃避还款的
A. 摸清风险底数
B. 严控增量风险
C. 处置存量风险
D. 提升风险缓释能力
A. 中资商业银行
B. 外商独资银行
C. 中外合资银行
D. 保险公司
A. 内部审计部门
B. 风险管理部门
C. 法律合规部门
D. 运营管理部门
A. 非结算性同业存款
B. 同业理财
C. 同业投资
D. 同业存款