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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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按照《中国银监会办公厅关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》规定，商业银行开展银行卡业务，面临的主要风险有（）。

A、信用风险

B、操作风险

C、合规风险

D、法律风险

答案：ABC

2020广西银监局任职资

按照《银行业金融机构全面风险管理指引》要求，银行业金融机构应当有效评估和管理各类风险。对难以量化的风险，应当建立（）机制，确保相关风险得到有效管理。

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《商业银行表外业务风险管理指引》所称表外业务是指( )的业务。

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按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定，商业银行不得通过电视、电台渠道对具体理财产品进行宣传；通过（）等方式开展理财产品宣传时，如客户明确表示不同意，商业银行不得再通过此种方式向客户开展理财产品宣传。

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按照《中国银监会办公厅关于规范同业代付业务管理的通知》规定，同业代付业务中，接受客户申请、从同业机构融通资金并委托同业机构将款项支付给该客户交易对手的同业代付业务发起行称为（）。

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根据《中国银监会关于提升银行业服务实体经济质效的指导意见》，下列做法正确的是（）。

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银行业消费者权益保护工作至关重要，银行业金融机构应当积极主动开展银行业消费者权益保护工作，明确将其纳入公司治理和企业文化建设，并体现在发展战略之中。银行业金融机构中承担银行业消费者权益保护工作的最终责任的是( )。

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要坚持市场化改革方向，加快建立（）的现代金融监管框架，坚守住不发生系统性风险的底线。

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银行业金融机构应当坚持服务( )原则，合理安排柜面窗口，缩减等候时间，不得无故拒绝银行业消费者合理的服务需求。

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按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行应当严格执行个人存款开户管理有关规定，认真审核客户、代理人有效身份证件和相关资料的（），并按规定登记客户和代理人信息。

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按照《商业银行合规风险管理指引》规定，( )应任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性。

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多选题

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2020广西银监局任职资

按照《中国银监会办公厅关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》规定，商业银行开展银行卡业务，面临的主要风险有（）。

A、信用风险

B、操作风险

C、合规风险

D、法律风险

答案：ABC

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A. 风险识别

B. 风险评估

C. 风险控制

D. 风险报告

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《商业银行表外业务风险管理指引》所称表外业务是指( )的业务。

A. 商业银行从事的

B. 不计入资产负债表内

C. 不形成现实资产负债

D. 有可能引起损益表动

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A. 电话

B. 传真

C. 短信

D. 邮件

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A. 代付行

B. 委托行

C. 受托行

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根据《中国银监会关于提升银行业服务实体经济质效的指导意见》，下列做法正确的是（）。

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B. 积极推动产业转型升级和支持振兴实体经济

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A. 股东大会

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要坚持市场化改革方向，加快建立（）的现代金融监管框架，坚守住不发生系统性风险的底线。

A. 符合现代金融特点

B. 统筹协调监管

C. 有力有效　　

D. 科学规范

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银行业金融机构应当坚持服务( )原则，合理安排柜面窗口，缩减等候时间，不得无故拒绝银行业消费者合理的服务需求。

A. 及时性

B. 便利性

C. 有效性

D. 快捷性

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A. 真实性

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C. 合法性

D. 连续性

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按照《商业银行合规风险管理指引》规定，( )应任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性。

A. 高管层

B. 董事会

C. 监事会

D. 股东会

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按照《中国银监会办公厅关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》规定，商业银行开展银行卡业务，面临的主要风险有（ ）。

按照《中国银监会办公厅关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》规定，商业银行开展银行卡业务，面临的主要风险有（）。