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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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依据《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》规定，金融机构有下列情形之一，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员五年以上十年以下任职资格（）。

A、违法违规经营，情节严重或造成损失数额巨大的

B、内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成损失数额巨大或引发重大金融犯罪案件的

C、严重违反审慎经营规则，造成损失数额巨大或引发重大金融犯罪案件的

D、向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的

答案：ABCD

2020广西银监局任职资

农村商业银行、农村合作银行、农村信用合作联社、农村信用联社、村镇银行持有股本总额10％以上的单一股东（社员）的变更申请，（），事后报告银监会。

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银行业消费者权益保护工作应当坚持( )，践行向银行业消费者公开信息的义务，履行公正对待银行业消费者的责任，遵从公平交易的原则，依法维护银行业消费者的合法权益。

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按照《商业银行稳健薪酬监管指引》规定，商业银行的基本薪酬一般不高于其薪酬总额的( )

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根据《物权法》，以土地所有权为抵押物设立的抵押，其抵押合同（）。

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按照《农村合作金融机构信贷资产风险分类指引》规定，尽管借款人目前有能力偿还贷款本息，但存在一些可能对偿还产生不利影响的因素的信贷资产应划分为（）。

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按照《中国银监会关于完善和创新小微企业贷款服务提高小微企业金融服务水平的通知》（银监发〔2014〕36号）规定，银行业金融机构应当客观准确判断和识别小微企业风险状况，防止小微企业利用续贷（）。

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按照《中华人民共和国消费者权益保护法》规定，经营者生产、销售商品不符合保障人身、财产安全要求的，由工商行政管理部门（）。

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按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，根据责任认定情况，有下列（）情形之一的，银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任。

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按照《关于农村中小金融机构实施金融服务进村入社区工程的指导意见》（银监办发〔2012〕190号）规定，农村中小金融机构可由就近营业网点灵活采取（）等多种形式，开展定时定点或流动服务，扩大服务范围。

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《不良金融资产处置尽职指引》中规定，收购方对收购不良金融资产进行调查时，可以采取现场调查和（）方式。

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2020广西银监局任职资

依据《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》规定，金融机构有下列情形之一，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员五年以上十年以下任职资格（）。

A、违法违规经营，情节严重或造成损失数额巨大的

B、内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成损失数额巨大或引发重大金融犯罪案件的

C、严重违反审慎经营规则，造成损失数额巨大或引发重大金融犯罪案件的

D、向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的

答案：ABCD

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农村商业银行、农村合作银行、农村信用合作联社、农村信用联社、村镇银行持有股本总额10％以上的单一股东（社员）的变更申请，（），事后报告银监会。

A. 由机构自行决定

B. 由法人机构报告银监分局或所在城市银监局

C. 由银监分局或所在城市银监局受理、审查并决定

D. 由银监分局或所在城市银监局受理，银监局审查并决定，

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银行业消费者权益保护工作应当坚持( )，践行向银行业消费者公开信息的义务，履行公正对待银行业消费者的责任，遵从公平交易的原则，依法维护银行业消费者的合法权益。

A. 亲力亲为

B. 以人为本

C. 利益至上

D. 服务至上

E. 社会责任

F. 事无巨细

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按照《商业银行稳健薪酬监管指引》规定，商业银行的基本薪酬一般不高于其薪酬总额的( )

A. 0.2

B. 0.25

C. 0.3

D. 0.35

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根据《物权法》，以土地所有权为抵押物设立的抵押，其抵押合同（）。

A. 自合同订立时生效

B. 自办理抵押登记时生效

C. 自土地管理部门批准后生效

D. 无效

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按照《农村合作金融机构信贷资产风险分类指引》规定，尽管借款人目前有能力偿还贷款本息，但存在一些可能对偿还产生不利影响的因素的信贷资产应划分为（）。

A. 关注类

B. 次级类

C. 可疑类

D. 损失类

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按照《中国银监会关于完善和创新小微企业贷款服务提高小微企业金融服务水平的通知》（银监发〔2014〕36号）规定，银行业金融机构应当客观准确判断和识别小微企业风险状况，防止小微企业利用续贷（）。

A. 正常生产经营

B. 隐瞒真实经营与财务状况

C. 短贷长用

D. 改变贷款用途

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按照《中华人民共和国消费者权益保护法》规定，经营者生产、销售商品不符合保障人身、财产安全要求的，由工商行政管理部门（）。

A. 责令改正

B. 警告

C. 没收非法所得

D. 批评教育

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按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，根据责任认定情况，有下列（）情形之一的，银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任。

A. 因不可抗力造因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的成违法违规的

B. 因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的

C. 因不可抗力造成违法违规的

D. 受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的

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按照《关于农村中小金融机构实施金融服务进村入社区工程的指导意见》（银监办发〔2012〕190号）规定，农村中小金融机构可由就近营业网点灵活采取（）等多种形式，开展定时定点或流动服务，扩大服务范围。

A. 流动服务车

B. 马背银行

C. 设立网点

D. 背包银行

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《不良金融资产处置尽职指引》中规定，收购方对收购不良金融资产进行调查时，可以采取现场调查和（）方式。

A. 抽样调查

B. 联合调查

C. 委托调查

D. 非现场调查

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