A、作案人员
B、相关违法违规行为的实施人
C、未有效履行管理职责,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人
D、未有效履行监督职责,未能及时发现、报告案件及风险的人员
答案:ABC
A、作案人员
B、相关违法违规行为的实施人
C、未有效履行管理职责,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人
D、未有效履行监督职责,未能及时发现、报告案件及风险的人员
答案:ABC
A. 工商管理机关
B. 人民法院
C. 合同仲裁机关
D. 上级主管机关
A. 借款人的担保情况
B. 借款人的还款记录
C. 借款人的还款能力
D. 银行的信贷管理状况
A. 未经签名确认
B. 未经开卡程序确认
C. 申请人本人签名确认
D. 代领卡
A. 应收账款融资
B. 信贷资产证券化
C. 抵押贷款证券化
D. 债务证券化
A. 制定战略性业务决策
B. 编制会计报表
C. 设定风险偏好
D. 开展内部资本充足和流动性评估
A. 独立
B. 全面
C. 深入
D. 审慎
A. 加强合规体系建设
B. 加强日常合规管理
C. 加强合规资源配置
D. 做好客户准入把夫
E. 加强反洗钱和反恐融资管理
A. 简单
B. 透明
C. 可控
D. 公开
A. 重组、变现、终止和对冲风险头寸
B. 增加风险缓释
C. 提高信贷审批标准
D. 编制经营规划
A. 经营状况
B. 盈利状况
C. 风险状况
D. 非财务因素