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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行对本行员工账户的异常交易要进行监测，对于存在( )异常情况的，要深入了解交易背景。

A、与客户进行资金往来

B、账户交易频繁

C、转账金额较大

D、消费异常

答案：ABC

2020广西银监局任职资

按照《商业银行押品管理指引》要求，商业银行押品管理应遵循以下原则：（）。

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按照《国务院办公厅转发财政部人民银行银监会关于妥善解决地方政府融资平台公司在建项目后续融资问题意见的通知》规定，地方各级政府和银行业金融机构要按照（）的原则，支持融资平台公司在建项目的存量融资需求，确保在建项目有序推进。

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商业银行应当制定有利于可持续发展的人力资源政策，将( )作为选拔和聘用员工的重要标准，保证从业人员具备必要的专业资格和从业经验，加强员工培训。

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以下说法符合《中国银监会办公厅关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》（银监办发[2014]40号）关于商业银行在贷款风险评价和审批阶段要求的是（）。

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根据《商业银行资本管理办法(试行)》，我国商业银行的风险加权资产有（）。

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国际收支不均衡的类型有（）。

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不良金融资产剥离（转让）方应对己方数据信息的真实性和( )以及移送档案资料的完整性做出相应承诺，并协助收购方做好资产接收前的调查工作

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商业银行应当严格审查借款人资格合法性、融资背景以及申请材料的（）和借款合同的完备性，防止借款人骗取贷款，或以其他方式从事金融诈骗活动。

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按照《银行业金融机构全面风险管理指引》要求，关于银行业金融机构承担全面风险管理的主体责任，包括以下哪些内容。

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商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件( )。

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2020广西银监局任职资

按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行对本行员工账户的异常交易要进行监测，对于存在( )异常情况的，要深入了解交易背景。

A、与客户进行资金往来

B、账户交易频繁

C、转账金额较大

D、消费异常

答案：ABC

相关题目

按照《商业银行押品管理指引》要求，商业银行押品管理应遵循以下原则：（）。

A. 合法性原则

B. 有效性原则

C. 审慎性原则

D. 从属性原则

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A. 适时控制

B. 统一对待

C. 总量控制

D. 区别对待

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A. 职业道德修养和专业胜任能力

B. 职业道德素养和专业胜任能力

C. 职业道德修养和专业技术能力

D. 职业道德素养和专业技术能力

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A. 严格按照规定程序审批贷款

B. 多方获取客户最新融资信息，全面、科学测算贷款需求

C. 严禁随意降低准入标准

D. 严禁违规决策审批贷款

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根据《商业银行资本管理办法(试行)》，我国商业银行的风险加权资产有（）。

A. 系统风险加权资产

B. 信用风险加权资产

C. 市场风险加权资产

D. 操作风险加权资产

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国际收支不均衡的类型有（）。

A. 收入性不均衡

B. 货币性不均衡

C. 结构性不均衡

D. 周期性不均衡

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不良金融资产剥离（转让）方应对己方数据信息的真实性和( )以及移送档案资料的完整性做出相应承诺，并协助收购方做好资产接收前的调查工作

A. 合法性

B. 完整性

C. 全面性

D. 准确性

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A. 完整性

B. 真实性

C. 合规性

D. 时效性

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按照《银行业金融机构全面风险管理指引》要求，关于银行业金融机构承担全面风险管理的主体责任，包括以下哪些内容。

A. 建立全面风险管理制度

B. 保障制度执行

C. 对全面风险管理体系进行自我评估

D. 健全自我约束机制

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商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件( )。

A. 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件

B. 盗窃、出卖、泄露或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件

C. 高管人员严重违规

D. 高管人员严重违规

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