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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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按照《贷款风险分类指引》规定，贷款分类应遵循以下原则( )。

A、真实性原则

B、及时性原则

C、重要性原则

D、审慎性原则

答案：ABCD

2020广西银监局任职资

按照《国务院办公厅转发财政部人民银行银监会关于妥善解决地方政府融资平台公司在建项目后续融资问题意见的通知》规定，( )等有关部门要加强地方政府性债务信息共享，密切监测债务变化。

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目前我国金融资产管理公司有（）。

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银行信贷业务要坚持( )原则，将贷款资金足额直接支付给借款人的交易对手，不得强制设定条款或协商约定将部分贷款转为存款。

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合规风险管理体系应包括以下基本要素( )。

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商业银行董事会甲制定了2015年全行市场风险管理的战略与相关政策，并督促高级管理层具体实施，根据《中国银监会关于进一步加强商业银行市场风险工作的通知》，甲应至少多久听取一次全行市场风险管理情况报告？

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根据《中国银行业从业人员道德行为公约》的相关规定，银行业从业人员应自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀，防范和化解( )；工作中不循私情，不弄虚作假，不营私舞弊，不行贿受贿。

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按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，县（市）农村中小统一法人金融机构（指县级农村信用合作联社、农村合作银行、农村商业银行等）辖内发生涉案金额１００万元以上案件的，给予案件防控第一责任人（）以上处分，给予主要负责人（）以上处分、分管负责人（）以上处分、相关负责人（）以上处分。

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商业银行应当实行会计差错( )，发生重大会计差错、舞弊或案件，除对直接责任人员追究责任外，机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的责任。”。

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商业银行给集团客户贷款时，应当在贷款合同中约定，贷款对象有下列情形之一的，贷款人有权单方决定停止支付借款人尚未使用的贷款，并提前收回部分或全部贷款本息，并依法采取其他措施：

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根据《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》规定，各法人银行业金融机构要切实落实同业专营和治理要求，严格按照( )开展同业票据业务。

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多选题

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2020广西银监局任职资

按照《贷款风险分类指引》规定，贷款分类应遵循以下原则( )。

A、真实性原则

B、及时性原则

C、重要性原则

D、审慎性原则

答案：ABCD

相关题目

A. 财政部

B. 发展改革委

C. 人民银行

D. 银监会

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目前我国金融资产管理公司有（）。

A. 信达资产管理公司

B. 长城资产管理公司

C. 华夏资产管理公司

D. 华融资产管理公司

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银行信贷业务要坚持( )原则，将贷款资金足额直接支付给借款人的交易对手，不得强制设定条款或协商约定将部分贷款转为存款。

A. 实贷实付

B. 实贷实付和受托支付

C. 利费分离

D. 公开透明

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合规风险管理体系应包括以下基本要素( )。

A. 合规政策

B. 合规管理部门的组织结构和资源

C. 合规风险管理计划

D. 合规风险识别和管理流程

E. 合规培训与教育制度

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A. 一年

B. 半年

C. 每季度

D. 每月

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A. 法律风险

B. 道德风险

C. 合规风险

D. 操作风险

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A. 记过、记大过、撤职、警告

B. 记过、记大过、降级、记过

C. 记过、记大过、开除、记过

D. 记过、记大过、撤职、记过

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A. 责任人追究制度

B. 问责惩戒制度

C. 经济处罚制度

D. 通报批评制度。

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A. 提供虚假材料或隐瞒重要经营财务事实的

B. 未经贷款人同意擅自改变贷款原定用途，挪用贷款或用银行贷款从事非法、违规交易的

C. 利用与关联方之间的虚假合同，以无真实贸易背景的应收票据、应收账款等债权到银行贴现或质押，套取银行资金或授信的

D. 拒绝接受贷款人对其信贷资金使用情况和有关经营财务活动进行监督和检查的

E. 出现重大兼并、收购重组等情况，贷款人认为可能影响到贷款安全的

F. 通过关联交易，有意逃废银行债权的

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A. 业务权限

B. 交易对手准入清单

C. 同业授信额度

D. 权责发生制

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