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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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单选题

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( )责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理层

D、董事会和高级管理层

答案：C

2020广西银监局任职资

按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定，外审机构按照审计准则向银行业监管机构报告银行业金融机构以下( )情况的，银行业金融机构不得阻挠。

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按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定，银行业金融机构案件的调查实行专案负责制。银行业金融机构在发生案件后，应当根据案件的（）和金额组成由相应层级的管理人员负责的专案组，承担案件的调查工作。

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请结合对银行业金融机构债权人委员会以及拟任职机构的认识，谈谈如何进一步发挥债委会化解和防范风险的作用。

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按照《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定，商业银行在办理房地产开发贷款时，应建立严格的贷款项目审批机制，对该贷款项目进行尽职调查，确认该项目的（）。

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按照《中国银监会办公厅关于做好银行业金融机构债权人委员会有关工作的通知》，下列关于债委会设立说法正确的是（）。

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除实行政府指导价、政府定价的服务价格以外，商业银行服务价格实行（）。

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按照《商业银行风险监管核心指标（试行）》规定，核心负债比例为核心负债与负债总额之比，不应低于（）。

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重要岗位员工轮岗，坚决禁止采用( )等方式来代替轮岗制度的落实。

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根据中国银监会办公厅关于防范化解金融风险严守风险底线工作的意见（银监办发【2016】年第27号），健全风险治理体系，应( )。

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按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，间接责任人划分为（）。

题目内容

(

单选题

)

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2020广西银监局任职资

( )责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理层

D、董事会和高级管理层

答案：C

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A. 严重违反法律法规、行业规范或章程

B. 影响持续经营的事项或情况

C. 出具非标准审计报告

D. 管理层有重大舞弊行为

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A. 影响

B. 性质

C. 岗位

D. 层级

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请结合对银行业金融机构债权人委员会以及拟任职机构的认识，谈谈如何进一步发挥债委会化解和防范风险的作用。

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A. 合法性、合规性、经济性

B. 合法性、合规性、可行性

C. 合法性、合规性、合理性

D. 合规性、合理性、可行性

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按照《中国银监会办公厅关于做好银行业金融机构债权人委员会有关工作的通知》，下列关于债委会设立说法正确的是（）。

A. 必须由债务人牵头发起成立

B. 必须由债权银行业金融机构牵头发起成立

C. 可以由债务人自行发起成立

D. 可以由债权银行业金融机构自行发起成立

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除实行政府指导价、政府定价的服务价格以外，商业银行服务价格实行（）。

A. 人为调节价

B. 单家机构自定价

C. 市场调节价

D. 多家机构商定价

E. 客户商定价

F. 固定指导价

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按照《商业银行风险监管核心指标（试行）》规定，核心负债比例为核心负债与负债总额之比，不应低于（）。

A. 0.5

B. 0.6

C. 0.7

D. 0.8

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重要岗位员工轮岗，坚决禁止采用( )等方式来代替轮岗制度的落实。

A. 离岗审计

B. 离岗休假

C. 调离轮岗

D. 代班检查

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根据中国银监会办公厅关于防范化解金融风险严守风险底线工作的意见（银监办发【2016】年第27号），健全风险治理体系，应( )。

A. 加强董事会建设

B. 强化履职评价

C. 严格股权管理

D. 规范股东行为

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按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，间接责任人划分为（）。

A. 机构案件防控第一责任人

B. 机构经营管理责任人

C. 其他间接责任人

D. 案件防控当事人

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