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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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( )确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规观念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

A、董事会

B、高级管理层

C、监事会

D、董事会和高级管理层

答案：D

2020广西银监局任职资

按照《中国银监会办公厅关于规范同业代付业务管理的通知》规定，同业代付业务，是指银行根据客户申请，通过境内外同业机构或本行海外分支机构为该客户的国内贸易或国际贸易结算提供的（）便利和支付服务，分为境内同业代付和海外代付。

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按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》的规定：股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的（）时，应当对其在股东大会和派出董事在董事会上的表决权进行限制。

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按照《银团贷款业务指引》规定，银行开办银团贷款业务，应当遵守国家有关法律、法规，符合国家信贷政策，坚持（）的原则。

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按照《国务院办公厅转发财政部人民银行银监会关于妥善解决地方政府融资平台公司在建项目后续融资问题意见的通知》规定，银行业金融机构要认真审查贷款投向，重点支持( )等领域的融资平台公司在建项目，确保贷款符合产业发展需要和产业园区发展规划。

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存款性金融机构是吸收个人或机构存款，并发放贷款的金融机构。下列金融机构中，属于存款性金融机构的是（）。

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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的___责任。

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按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件的构成要件包括（）。

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按照《中国银监会关于加强融资平台贷款风险管理的指导意见》规定，金融机构应结合融资平台贷款的特点，分别对融资平台公司及贷款项目按照贷前调查、贷时审查和贷后检查等环节制定和完善（）。

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按照《商业银行声誉风险管理指引》规定，重大声誉事件是指造成银行业重大损失、市场大幅波动、（）或影响社会经济秩序稳定的声誉事件。

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D小微企业生产经营正常，贷款即将到期，但因临时资金周转问题，到期难以按时还款，D企业向大新银行申请流贷资金续贷。根据《中国银监会关于完善和创新小微企业贷款服务提高小微企业金融服务水平的通知》（银监发〔2014〕36号），D企业续贷至少需满足下列哪些条件（）。

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单选题

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2020广西银监局任职资

( )确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规观念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

A、董事会

B、高级管理层

C、监事会

D、董事会和高级管理层

答案：D

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A. 超短期融资

B. 中期融资

C. 长期融资

D. 短期融资

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A. 0.1

B. 0.25

C. 0.5

D. 0.75

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按照《银团贷款业务指引》规定，银行开办银团贷款业务，应当遵守国家有关法律、法规，符合国家信贷政策，坚持（）的原则。

A. 平等互利

B. 公平协商

C. 诚实履约

D. 风险自担

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A. 农田水利设施

B. 保障性安居工程

C. 城市轨道交通

D. 商品房开发

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存款性金融机构是吸收个人或机构存款，并发放贷款的金融机构。下列金融机构中，属于存款性金融机构的是（）。

A. 养老基金

B. 投资银行

C. 保险公司

D. 信用合作社

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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的___责任。

A. 管理

B. 直接

C. 最终

D. 实施

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按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件的构成要件包括（）。

A. 侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益

B. 涉嫌侵犯刑法

C. 已由公安、司法机关立案侦查

D. 银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施

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A. 审核标准

B. 操作程序

C. 风险管控措施

D. 内部控制流程

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按照《商业银行声誉风险管理指引》规定，重大声誉事件是指造成银行业重大损失、市场大幅波动、（）或影响社会经济秩序稳定的声誉事件。

A. 引发系统性风险

B. 引发重大风险

C. 引发全面风险

D. 引发结构性风险

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A. 没有不良信用记录和行为

B. 生产经营正常，具有持续经营能力和良好的财务状况

C. 还款能力与还款意愿强

D. 符合新发放流动资金周转贷款条件和标准

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