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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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按照《中国银监会办公厅关于规范同业代付业务管理的通知》规定，以下说法正确的包括（）。

A、办理同业代付业务时，委托行与代付行均应采取有效措施加强贸易背景真实性的审核

B、办理同业代付业务时，委托行承担主要审查责任

C、同业代付的委托行要真实委托代付行向借款人的交易对手代为支付款项

D、办理同业代付业务时，代付行承担主要审查责任

答案：ABC

2020广西银监局任职资

根据《贷款通则》的规定，短期贷款展期期限累计不得超过( )；中期贷款展期期限累计不得超过( )；长期贷款展期期限累计不得超过( )。国家另有规定者除外。

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要有重点地推动对外开放，推进“一带一路”建设，发挥好（）金融作用。

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案防制度制定和执行的第一责任人是（）。

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按照《农村合作金融机构非信贷资产风险分类指引》规定，资产未发生减值，但存在一些可能造成资产及收益损失的不利因素的非信贷资产应划分为（）。

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按照《商业银行内部控制指引》规定，商业银行内部控制评价是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的（）等系统性活动。

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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定，发卡银行应当建立信用卡营销管理制度。下列选项中不符合信用卡营销行为规范的是：（）。

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银行业金融机构的内部审计审计应当具有充分的独立性，实行全行系统（）。

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按照《商业银行公司治理指引》规定，商业银行召开董事会、监事会和年度经营管理工作会等会议时，应当至少提前（）个工作日通知银行业监督管理机构。

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财务公司申请开办成员单位产品消费信贷、买方信贷及融资租赁业务，还应符合以下条件：（）。

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按照《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，银行业金融机构工作人员利用职务上的便利索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费的，涉嫌构成犯罪，依法应追究刑事责任的，银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案；银行业金融机构工作人员有下列（）行为之一的，涉嫌构成犯罪，也应依法应追究刑事责任的，并责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案。

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2020广西银监局任职资

按照《中国银监会办公厅关于规范同业代付业务管理的通知》规定，以下说法正确的包括（）。

A、办理同业代付业务时，委托行与代付行均应采取有效措施加强贸易背景真实性的审核

B、办理同业代付业务时，委托行承担主要审查责任

C、同业代付的委托行要真实委托代付行向借款人的交易对手代为支付款项

D、办理同业代付业务时，代付行承担主要审查责任

答案：ABC

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根据《贷款通则》的规定，短期贷款展期期限累计不得超过( )；中期贷款展期期限累计不得超过( )；长期贷款展期期限累计不得超过( )。国家另有规定者除外。

A. 原贷款期限，原贷款期限的一半，3年

B. 原贷款期限的一半，原贷款期限的四分之一，3年

C. 原贷款期限，原贷款期限的一半， 5年

D. 原贷款期限，原贷款期限的四分之一，5年

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要有重点地推动对外开放，推进“一带一路”建设，发挥好（）金融作用。

A. 政策性

B. 开发性

C. 民营性

D. 商业性

E. 国有性

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案防制度制定和执行的第一责任人是（）。

A. 行长

B. 分管副行长

C. 风险管理部负责人

D. 法律合规部门负责人

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按照《农村合作金融机构非信贷资产风险分类指引》规定，资产未发生减值，但存在一些可能造成资产及收益损失的不利因素的非信贷资产应划分为（）。

A. 正常类

B. 关注类

C. 次级类

D. 可疑类

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按照《商业银行内部控制指引》规定，商业银行内部控制评价是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的（）等系统性活动。

A. 调查

B. 测试

C. 分析

D. 评估

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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定，发卡银行应当建立信用卡营销管理制度。下列选项中不符合信用卡营销行为规范的是：（）。

A. 营销宣传材料真实准确，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，没有夸大或片面的宣传；

B. 营销人员严格遵守对客户资料保密的原则，不得泄露客户信息，没有将信用卡营销工作转包或分包；

C. 营销人员开展电话营销时，留存清晰的录音资料，并保存2年以上备查

D. 公开明确告知申请信用卡应当提交的申请材料和基本要求，并向客户承诺发卡。

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银行业金融机构的内部审计审计应当具有充分的独立性，实行全行系统（）。

A. 扁平管理

B. 垂直管理

C. 集中管理

D. 分散管理

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按照《商业银行公司治理指引》规定，商业银行召开董事会、监事会和年度经营管理工作会等会议时，应当至少提前（）个工作日通知银行业监督管理机构。

A. 三

B. 五

C. 十

D. 十五

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财务公司申请开办成员单位产品消费信贷、买方信贷及融资租赁业务，还应符合以下条件：（）。

A. 注册资本不低于5亿元人民币或等值的可自由兑换货币

B. 集团应有适合开办此类业务的产品

C. 现有信贷业务风险管理情况良好

D. 开业5年以上

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按照《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，银行业金融机构工作人员利用职务上的便利索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费的，涉嫌构成犯罪，依法应追究刑事责任的，银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案；银行业金融机构工作人员有下列（）行为之一的，涉嫌构成犯罪，也应依法应追究刑事责任的，并责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案。

A. 利用职务上的便利贪污、侵占、挪用本机构或者客户资金的；

B. 玩忽职守造成损失的；

C. 泄露在任职期间知悉的国家秘密、商业秘密的；

D. 其他依照法律规定应当追究刑事责任的。

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