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2020广西银监局任职资
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2020广西银监局任职资
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按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,银行业金融机构发现外审机构存在下列( )情形的,应予以特别关注,并可以终止委托其审计工作。

A、未履行诚信、勤勉、保密义务,并造成严重不良后果的

B、将所承担的审计业务分包或转包给其他机构的

C、审计人员和时间安排难以保障银行业金融机构按期披露年度报告的

D、审计报告被证实存在严重质量问题的

答案:ABCD

2020广西银监局任职资
农村资金互助社社员大会(社员代表大会)做出修改章程或者合并、分立、解散和清算的决议应当由该社社员表决权总数的( )通过。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/282a2b85-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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按照《商业银行声誉风险管理指引》规定,重大声誉事件是指造成银行业重大损失、市场大幅波动、( )或影响社会经济秩序稳定的声誉事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27cdaa9f-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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( )是案防工作第一责任主体。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27cca7b3-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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下列哪一项不属于邮储银行的市场定位?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27d2c923-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,对于风险事件暴露出的管理问题,要实行涉事机构所在的( )双线整改。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/28077f32-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工( )、不得在工商企业兼职作为内部管理制度的重要内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/2795d8e0-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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财务公司违反审慎经营原则的,中国银行业监督管理委员会应当依照程序责令其限期改正;逾期未改正的,或者其行为严重危及该财务公司的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的,中国银行业监督管理委员会可以依照有关程序,采取下列措施:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/2823a5ab-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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按照《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定,商业银行对( )没有到位或资本金严重不足、经营管理不规范的借款人不得发放土地储备贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27e5bb9a-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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按照《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应遵循( )原则,规范地披露信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27e172c1-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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外商独资银行、中外合资银行、外国银行申请关闭分行,应当具备( )条件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/28211001-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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2020广西银监局任职资
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2020广西银监局任职资

按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,银行业金融机构发现外审机构存在下列( )情形的,应予以特别关注,并可以终止委托其审计工作。

A、未履行诚信、勤勉、保密义务,并造成严重不良后果的

B、将所承担的审计业务分包或转包给其他机构的

C、审计人员和时间安排难以保障银行业金融机构按期披露年度报告的

D、审计报告被证实存在严重质量问题的

答案:ABCD

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2020广西银监局任职资
相关题目
农村资金互助社社员大会(社员代表大会)做出修改章程或者合并、分立、解散和清算的决议应当由该社社员表决权总数的( )通过。

A. 三分之二以上

B. 三分之二以上

C. 三分之一以上

D. 二分之一

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/282a2b85-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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按照《商业银行声誉风险管理指引》规定,重大声誉事件是指造成银行业重大损失、市场大幅波动、( )或影响社会经济秩序稳定的声誉事件。

A. 引发系统性风险

B. 引发重大风险

C. 引发全面风险

D. 引发结构性风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27cdaa9f-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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( )是案防工作第一责任主体。

A. 人民银行。

B. 监管部门。

C. 银行业金融机构。

D. 地方政府。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27cca7b3-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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下列哪一项不属于邮储银行的市场定位?

A. 服务“三农”

B. 服务城乡居民

C. 服务中小企业

D. 服务国家支柱产业

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27d2c923-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,对于风险事件暴露出的管理问题,要实行涉事机构所在的( )双线整改。

A. 一级分行和总行业务条线

B. 支行和二级分行

C. 二级分行和一级分行

D. 总行业务条线和风险合规条线

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/28077f32-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工( )、不得在工商企业兼职作为内部管理制度的重要内容。

A. 不得参与民间借贷

B. 不得充当资金掮客

C. 不得经商办企业

D. 不得在本网点代替他人开户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/2795d8e0-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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财务公司违反审慎经营原则的,中国银行业监督管理委员会应当依照程序责令其限期改正;逾期未改正的,或者其行为严重危及该财务公司的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的,中国银行业监督管理委员会可以依照有关程序,采取下列措施:

A. 停止业务往来

B. 限制分配红利和其他收入

C. 限制资产转让

D. 责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/2823a5ab-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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按照《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定,商业银行对( )没有到位或资本金严重不足、经营管理不规范的借款人不得发放土地储备贷款。

A. 资本金

B. 注册资金

C. 保证金

D. 自有资金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27e5bb9a-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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按照《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应遵循( )原则,规范地披露信息。

A. 真实性

B. 准确性

C. 完整性

D. 可比性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27e172c1-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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外商独资银行、中外合资银行、外国银行申请关闭分行,应当具备( )条件。

A. 申请人董事会已决议通过关闭分行

B. 外国银行关闭分行已经所在国家或者地区金融监管当局同意

C. 具有有效的资产处置、债务清偿、人员安置的方案

D. 申请人股东大会已决议通过关闭分行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/28211001-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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