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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

题目内容

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多选题

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银行卡的内控风险主要包括：（）。

A、持卡人的资信能力变化风险

B、持卡人的恶意透支风险

C、制度缺漏风险

D、制度执行风险

答案：CD

2020广西银监局任职资

宏观经济分析中的社会总需求是（）。

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按照《中国银监会关于印发商业银行公司治理指引的通知》规定，商业银行公司治理是指股东大会、董事会、监事会、高级管理层、股东及其他利益相关者之间的相互关系，包括组织架构、职责边界、履职要求等治理制衡机制，以及（）等治理运行机制。

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按照《商业银行押品管理指引》要求，商业银行各类表内外业务采用抵质押担保的，应对押品情况进行调查与评估，至少包括（）环节。

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依据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》，单个自然人、非金融机构和非银行金融机构及其关联方投资入股比例不得超过村镇银行股本总额的（）

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按照《银行业金融机构全面风险管理指引》要求，银行业金融机构应当制定书面的风险偏好，做到（）并重。

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银行业金融机构应在重要信系统投产及变更实施后1个月内向中国银监会或其派出机构提交总结报告材料，内容应包括（）等。

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从业人员应当拒绝洗钱，及时报告___和___，履行反洗钱义务。

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根据《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》规定，各法人银行业金融机构要切实落实同业专营和治理要求，严格按照( )开展同业票据业务。

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《国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》（国发〔2015〕51号）明确房地产开发项目中，保障性住房和普通商品住房项目最低资本金比例维持在（）不变。

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银行业金融机构应当建立制度后评价体系，对各项制度的( )和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。

题目内容

(

多选题

)

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2020广西银监局任职资

银行卡的内控风险主要包括：（）。

A、持卡人的资信能力变化风险

B、持卡人的恶意透支风险

C、制度缺漏风险

D、制度执行风险

答案：CD

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宏观经济分析中的社会总需求是（）。

A. 有货币支付能力的实际需求

B. 意愿需求

C. 潜在需求

D. 现实需求

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A. 决策

B. 执行

C. 监督

D. 激励约束

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按照《商业银行押品管理指引》要求，商业银行各类表内外业务采用抵质押担保的，应对押品情况进行调查与评估，至少包括（）环节。

A. 受理

B. 调查

C. 估值

D. 审批

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A. 0.15

B. 0.1

C. 0.2

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按照《银行业金融机构全面风险管理指引》要求，银行业金融机构应当制定书面的风险偏好，做到（）并重。

A. 表外业务和表内业务

B. 定性指标和定量指标

C. 信贷业务和非信贷业务

D. 个金业务和公司业务

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银行业金融机构应在重要信系统投产及变更实施后1个月内向中国银监会或其派出机构提交总结报告材料，内容应包括（）等。

A. 投产及变更方案执行情况

B. 投产及变更方案效果

C. 问题发现和处理情况

D. 后续改进措施

点击查看答案

从业人员应当拒绝洗钱，及时报告___和___，履行反洗钱义务。

A. 大额交易

B. 可疑交易

C. 各类业务交易

D. 可疑客户

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A. 业务权限

B. 交易对手准入清单

C. 同业授信额度

D. 权责发生制

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A. 便利性

B. 真实性

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