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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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该商业银行经过多轮战略引资和股权激励，一方面扩充了核心资本，一方面构建了良好的投资者关系。现有股东包括了大型保险公司、境外机构投资机构、国有资产管理公司、自然人投资者、银行高管等。为了规范银行内部人和股东关联交易的管理，该银行拟出明关联方清单，根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》的规定，下列哪些属于该银行关联方（）。

A、该银行董事长的子女；

B、该银行钦州分行行长；

C、某地方政府投资公司，持有该银行6%的股份；

D、该银行行长子女100%持股的融资担保公司。

答案：ABCD

2020广西银监局任职资

按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行应当严格执行个人存款开户管理有关规定，认真审核客户、代理人有效身份证件和相关资料的（），并按规定登记客户和代理人信息。

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按照《商业银行稳健薪酬监管指引》，商业银行主要负责人的绩效薪酬根据年度经营考核结果，在其基本薪酬的（）倍以内确定。

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根据《关于金融支持工业稳增长调结构增效益的若干意见》，按照党中央、国务院决策部署，为进一步增强金融服务能力，加大金融对工业（）结构性改革。

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按照《农村合作金融机构非信贷资产风险分类指引》规定，次级类待处理抵债资产预计损失率为（）。

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按照《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时对账制度，对( )等做出明确规定。

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流动性风险指标衡量商业银行流动性状况及其波动性，包括（）。

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按照《商业银行流动性风险管理办法（试行）》规定，商业银行应当按照本办法建立健全流动性风险管理体系，对（）的流动性风险进行有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。

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货币市场里的金融工具一般具有期限短、流动性强、对利率敏感等特点，具有（）特性。

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银行业金融机构向金融资产管理公司剥离（转让）资产不应附有（）条款。

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银行业金融机构应当___反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计可以是专项审计，或者与其他审计项目结合进行。

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多选题

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2020广西银监局任职资

该商业银行经过多轮战略引资和股权激励，一方面扩充了核心资本，一方面构建了良好的投资者关系。现有股东包括了大型保险公司、境外机构投资机构、国有资产管理公司、自然人投资者、银行高管等。为了规范银行内部人和股东关联交易的管理，该银行拟出明关联方清单，根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》的规定，下列哪些属于该银行关联方（）。

A、该银行董事长的子女；

B、该银行钦州分行行长；

C、某地方政府投资公司，持有该银行6%的股份；

D、该银行行长子女100%持股的融资担保公司。

答案：ABCD

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按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行应当严格执行个人存款开户管理有关规定，认真审核客户、代理人有效身份证件和相关资料的（），并按规定登记客户和代理人信息。

A. 真实性

B. 完整性

C. 合法性

D. 连续性

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按照《商业银行稳健薪酬监管指引》，商业银行主要负责人的绩效薪酬根据年度经营考核结果，在其基本薪酬的（）倍以内确定。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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根据《关于金融支持工业稳增长调结构增效益的若干意见》，按照党中央、国务院决策部署，为进一步增强金融服务能力，加大金融对工业（）结构性改革。

A. 需求侧

B. 供给侧

C. 成本侧

D. 利润侧

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按照《农村合作金融机构非信贷资产风险分类指引》规定，次级类待处理抵债资产预计损失率为（）。

A. 小于30%

B. 30%-50%

C. 50%-70%

D. 70-100%

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按照《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时对账制度，对( )等做出明确规定。

A. 对账频率

B. 对账准确率

C. 对账对象

D. 可参与对账人员

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流动性风险指标衡量商业银行流动性状况及其波动性，包括（）。

A. 流动性比例

B. 核心负债比例

C. 流动性缺口率

D. 外汇风险敞口

E. 资本充足率

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按照《商业银行流动性风险管理办法（试行）》规定，商业银行应当按照本办法建立健全流动性风险管理体系，对（）的流动性风险进行有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。

A. 法人和集团层面

B. 各附属机构

C. 各分支机构

D. 各业务条线

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货币市场里的金融工具一般具有期限短、流动性强、对利率敏感等特点，具有（）特性。

A. 货币

B. 准货币

C. 基础货币

D. 有价证券

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银行业金融机构向金融资产管理公司剥离（转让）资产不应附有（）条款。

A. 无偿转让

B. 限制转让

C. 分割转让

D. 有偿转让

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银行业金融机构应当___反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计可以是专项审计，或者与其他审计项目结合进行。

A. 定期开展

B. 每年开展

C. 至少每三年开展一次

D. 至少每两年开展一次

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