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大型股份和城商银行子题库(4785题)
4,785
单选题

根据《中国银行业监督管理委员会关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》,“代销金融监管机构监管范围外的、不持有金融牌照的机构发行的产品”这种行为属于_____。

A
不当收费
B
不当销售
C
不当创新
D
不当激励

答案解析

正确答案:B

解析:

公共题库
2.规范经营中国银行业监督管理委员会关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知(银监发[2018]4号)第四条10
题目纠错
大型股份和城商银行子题库(4785题)

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单选题

根据《中华人民共和国反洗钱法》的有关规定,金融机构具有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门及经其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员给予纪律处分:______。

单选题

根据《中华人民共和国反洗钱法》的有关规定,小黄是甲银行一名柜台员工,根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,小黄为完成客户识别工作,可以采取的方法包括:____________。

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根据《中华人民共和国反洗钱法》的有关规定,金融机构反洗钱工作中的义务包括:_______。

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根据《中华人民共和国反洗钱法》的有关规定,洗钱的过程具有以下哪些特征______。

单选题

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