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2018成泰合规知识测试(和)
800
多选题

客户要求变更以下哪些( )信息时,应重新识别客户身份。

A
姓名或者名称
B
身份证件种类及号码
C
联系电话
D
法定代表人或注册资本

答案解析

正确答案:ABD
2018成泰合规知识测试(和)

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单选题

银行风险的种类包括信用风险、市场风险、操作风险及( )。

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银监会“十三条”规定包括规章制度建设、稽核建设、合规性监督和( )等内容。

单选题

任何单位和个人不得从事下列危害计算机网络安全的活动( )。

单选题

加强营业柜员管理,严禁发生下列行为( )。

单选题

计算机网络系统发生以下情形之一,属重大安全生产事故( )。

单选题

违规工作人员依照《浙江省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》受到( )处理的,不得重新在浙江省农村合作金融机构系统工作。

单选题

《浙江省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》有下列( )情形之一的,可以从轻、减轻或者免于处理。

单选题

《浙江省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定主管人员或相关责任人有下列( )违规行为之一的,给予经济处罚或者警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至开除处分。

单选题

在处理违规工作人员时,应当坚持处罚与教育相结合的原则,处理种类有( )。

单选题

根据《浙江省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定,在贷后管理中,有下列情形之一的,给予主管人员和相关责任人员经济处罚或者警告至记过处分;造成严重后果及重大损失的,给予记大过至开除处分:

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