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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

题目内容

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多选题

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商业银行内部控制应当遵循的原则有（）

A、全覆盖原则

B、制衡性原则

C、重要性原则

D、审慎性原则

E、相匹配原则

答案：ABDE

2020广西银监局任职资

按照《中国银监会办公厅关于做好银行业金融机构债权人委员会有关工作的通知》，债委会对企业实施金融债务重组的，企业一般应当具备以下条件：( )。

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按照《商业银行稳健薪酬监管指引》，商业银行主要负责人的绩效薪酬根据年度经营考核结果，在其基本薪酬的( )倍以内确定。

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依据《中国银监会关于加强股权质押管理的通知》规定，在股权质押管理过程中，出现下列（）情形，需要通过季报、年报、股权集中托管机构等渠道及时进行信息披露；并在发生后10日内通过法人监管信息报送渠道，将相关情况报送银行业监督管理机构？

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按照《商业银行金融创新指引》规定，金融创新是指商业银行为适应经济发展的要求，通过( )，在战略决策、制度安排、机构设置、人员准备、管理模式、业务流程和金融产品等方面开展的各项新活动。

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近期银行业不断有内部员工利用职务便利、银行系统漏洞和管理缺位等问题，实施内外欺诈，使银行资产遭受损失。某商业银行汲取上述案件教训，完善内部管理制度，建立健全覆盖各类员工的全员管理制度，依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，应重点覆盖以下内容（）。

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下面业务中的哪一项不属于商业银行的负债业务( )

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按照《商业银行法》规定，商业银行开展业务，应当遵守（）的原则，不得从事不正当竞争。

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《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括（）。

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物权法规定,登记机构予以异议登记的，申请人在异议登记之日起（）内不起诉，异议登记失效。

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《中国银监会关于印发银行业金融机构全面风险管理指引的通知》（银监发〔2016〕45号）提出，银行业金融机构应该建立全面风险管理体系，其中各类风险包括（）。

题目内容

(

多选题

)

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2020广西银监局任职资

商业银行内部控制应当遵循的原则有（）

A、全覆盖原则

B、制衡性原则

C、重要性原则

D、审慎性原则

E、相匹配原则

答案：ABDE

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A. 企业发展符合国家宏观经济政策、产业政策

B. 企业发展符合国家金融支持政策

C. 企业产品或服务有市场、发展有前景，具有一定的重组价值

D. 企业和债权银行业金融机构有金融债务重组意愿

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按照《商业银行稳健薪酬监管指引》，商业银行主要负责人的绩效薪酬根据年度经营考核结果，在其基本薪酬的( )倍以内确定。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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A. 该行被质押的股权达到全部股权的10%

B. 持有该行6%股权的股东质押该行股权的数量达到其持有全部股权的30%

C. 银行被质押股权涉及冻结

D. 银行被质押股权涉及司法拍卖

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A. 引入新技术

B. 采用新方法

C. 开辟新市场

D. 构建新组织

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A. 不得参与民间借贷

B. 不得经商办企业

C. 不得充当资金捐客

D. 不得在工商企业兼职

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下面业务中的哪一项不属于商业银行的负债业务( )

A. 同业拆借

B. 贴现

C. 再贴现

D. 再贷款

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按照《商业银行法》规定，商业银行开展业务，应当遵守（）的原则，不得从事不正当竞争。

A. 诚实信用

B. 稳健经营

C. 合法合规

D. 公平竞争

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《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括（）。

A. 案件信息报送及登记

B. 案件调查

C. 案件审结

D. 后续处置

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物权法规定,登记机构予以异议登记的，申请人在异议登记之日起（）内不起诉，异议登记失效。

A. 十日

B. 十五日

C. 三十日

D. 六十日

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A. 信用风险

B. 市场风险

C. 流动性风险

D. 操作风险

E. 国别风险

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