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依据《中国邮政储蓄银行员工轻微违规积分管理办法（2023年修订版）》，员工一个积分周期内同质同类轻微违规行为达到三次的，构成屡查屡犯，达到四次及以上的，可视具体情况按照单次最高积分标准5分予以积分。
依据《中国邮政储蓄银行操作风险关键风险指标管理办法（2024年修订版）》，一级分行各部门是所属机构关键风险指标的管理单位，负责本条线关键风险指标的管理工作。
依据《中国邮政储蓄银行操作风险管理办法（2024年修订版）》，本行操作风险管理遵循审慎性、全面性、匹配性、有效性的基本原则
依据《中华人民共和国反洗钱法》，反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪和其他犯罪所得及其收益的来源、性质的洗钱活动，依照《中华人民共和国反洗钱法》采取相关措施的行为。
依据《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法（2024年修订版）》(邮银制〔2024〕278号)，员工违规使用邮储银行重要空白凭证、印章、营业场所等，套取邮储银行信用参与非法集资等非法金融活动，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事案件，按照案件管理。
合规经理参与或从事驻地行的产品营销和销售、贷后管理、逾期催收、呆账核销、作业监督、投诉处理、消保管理、司法诉讼等与履职存在冲突的工作。
案件是指金融机构从业人员在业务经营过程中，利用职务便利实施侵犯所在机构或者客户合法权益的行为，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事案件。
依据《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法（2024年修订版）》，各级邮政公司金融业务部将代理营业机构案件问责情况报送同级邮储银行内控合规部门。邮储银行各级机构应与同级邮政企业做好沟通协调，及时督促了解代理营业机构案件问责情况，确保落实“一案五问”等要求。
依据《金融机构合规管理办法》，金融机构应当深化合规文化建设，确立合规从高层做起、全员主动合规、合规创造价值等理念，营造不敢违规、不能违规、不想违规的合规文化氛围，促进金融机构自身合规与外部监管有效互动。
依据《金融机构涉刑案件管理办法》（金规〔2024〕12号），金融机构分支机构发生重大案件的，金融机构法人总部在收到其分支机构案件报告后，应当审核报告内容，于五个工作日内向金融监管总局或者属地派出机构报告。
