AI智能推荐题库-试题通 AI智能整理导入题库-试题通
×
首页 题库中心 公司金融题目库存 题目详情
CB3DEDFAB8100001F63ED8791830E090
公司金融题目库存
1,012
多选题

依据《金融机构合规管理办法》,重大违法违规行为或者重大合规风险隐患主要包括:()等。

A
较大数额的罚款或者没收较大数额的违法所得
B
造成或者可能造成机构重大财产损失
C
重大声誉损失的合规风险事件
D
法律纠纷案件
E
涉刑案件

答案解析

正确答案:ABCDE

解析:

第二十二条 首席合规官发现金融机构及其员工存在重大违法违规行为或者重大合规风险隐患的,应当及时向董事会、董事长、行长(总经理)报告,提出处理意见,并督促整改。首席合规官发现金融机构及其员工存在其他违法违规行为或者合规风险隐患的,应当按照机构内部合规管理程序,组织督促机构及时报告、处理和整改。首席合规官有权向董事会、高级管理人员、相关部门及下属各机构提出对相关责任人员采取薪酬扣减、岗位调整、降职等措施的建议,并督促责任机构及责任人员及时整改。 重大违法违规行为或者重大合规风险隐患主要包括:较大数额的罚款或者没收较大数额的违法所得;造成或者可能造成机构重大财产损失、重大声誉损失的合规风险事件、法律纠纷案件、涉刑案件等。

相关知识点:

金融机构重大风险记清

题目纠错
公司金融题目库存

扫码进入小程序
随时随地练习

关闭登录弹窗
专为自学备考人员打造
勾选图标
自助导入本地题库
勾选图标
多种刷题考试模式
勾选图标
本地离线答题搜题
勾选图标
扫码考试方便快捷
勾选图标
海量试题每日更新
波浪装饰图
欢迎登录试题通
可以使用以下方式扫码登陆
APP图标
使用APP登录
微信图标
使用微信登录
试题通小程序二维码
联系电话:
400-660-3606
试题通企业微信二维码