多选题
依据《金融机构合规管理办法》,合规风险是指因金融机构经营管理行为或者员工履职行为违反合规规范,造成金融机构或者其员工承担()的可能性。
A
刑事、行政、民事法律责任
B
财产损失
C
声誉损失
D
其他负面影响
答案解析
正确答案:ABCD
解析:
第三条 本办法所称合规,是指金融机构经营管理行为及其员工履职行为应当符合法律、行政法规、部门规章和规范性文件,以及金融机构落实监管要求制定的内部规范(以下统称合规规范)。本办法所称合规管理,是指金融机构以确保遵循合规规范、有效防控合规风险为目的,以提升依法合规经营管理水平为导向,以经营管理行为和员工履职行为为对象,开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等管理活动。
本办法所称合规风险,是指因金融机构经营管理行为或者员工履职行为违反合规规范,造成金融机构或者其员工承担刑事、行政、民事法律责任,财产损失、声誉损失以及其他负面影响的可能性。本办法所称合规管理部门,是指金融机构设立的、牵头承担合规管理职责的内设部门。金融机构设置多个职责不相冲突的部门共同承担合规管理职责的,应当明确合规管理职责的牵头部门。
相关知识点:
金融机构合规风险记全
题目纠错
公司金融题目库存
相关题目
单选题
根据《中国邮政储蓄银行资产池业务管理办法(2025年版)》,按服务客户不同,资产池业务分为()类型。
单选题
总行每年组织对全行单证业务进行全面或抽样检查,检查内容主要包括()等方面。
单选题
针对公司贷款业务,应重点检查以下行业:
单选题
流动资金贷款现场调查要点主要包括:()
单选题
代理中央财政预算管理一体化业务资金清算遵循()的原则。
单选题
应急贷款信用结构可采用()模式发放
单选题
应急贷款的管理应遵循()的原则。
单选题
代理中央财政业务系统是我行按照()规定建设的,符合财政要求的,办理代理中央财政预算管理一体化业务的信息系统。
单选题
根据《中国邮政储蓄银行公司金融业务反洗钱工作实施细则(2024年修订版)》,洗钱风险等级为高风险类公贷客户,可采取什么措施?
单选题
票据大管家业务适用客户包括符合我行准入标准 的()
