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多选题
依据《中华人民共和国反洗钱法》，未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，可以给予（ ）。
A
由国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市级以上派出机构责令限期改正，可以给予警告或者处二十万元以下罚款
B
由国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市级以上派出机构责令限期改正，处五十万元以下罚款
C
情节严重的，处五十万元以上五百万元以下罚款，可以根据情形在职责范围内或者建议有关金融管理部门限制或者禁止其开展相关业务
D
情节严重或者逾期未改正的，处二十万元以上二百万元以下罚款
答案解析
正确答案：AD
解析：
第五十三条 金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市级以上派出机构责令限期改正，可以给予警告或者处二十万元以下罚款；情节严重或者逾期未改正的，处二十万元以上二百万元以下罚款：
（一）未按照规定开展客户尽职调查；
（二）未按照规定保存客户身份资料和交易记录；
（三）未按照规定报告大额交易；
（四）未按照规定报告可疑交易。
相关知识点：
反洗钱未保存资料处罚规定
题目纠错
公司金融题目库存
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