AI智能推荐题库-试题通 AI智能整理导入题库-试题通
×
首页 题库中心 公司金融题目库存 题目详情
CB3DEDFAB8100001F63ED8791830E090
公司金融题目库存
1,012
多选题

依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法(2023年修订版)》,合规检查应遵循以下原则:

A
风险导向原则
B
数据驱动原则
C
客观公正原则
D
有效整改原则

答案解析

正确答案:ABC

解析:

第三条合规检查应遵循以下原则: (一)风险导向原则。合规检查应将外部监管部门关注事项、关键岗位、高风险领域、内部控制和案件防控薄弱环节作为检查重点。 (二)数据驱动原则。合规检查应充分依托非现场数据分析结果,有针对性实施检查项目,着力做到检查多层次、差异化、高质效。 (三)客观公正原则。合规检查应严格依据各项规章制度,做到检查事实清楚、问题定性准确、定性依据充分。 (四)持续跟进原则。合规检查应做好查后跟踪工作,持续督促整改措施的落实和违规责任的追究。

相关知识点:

合规检查啥原则,风险数据客观改

题目纠错
公司金融题目库存

扫码进入小程序
随时随地练习

相关题目

单选题

依据《中国邮政储蓄银行固定资产贷款管理办法》(2024年修订版),简述固定资产贷款业务中借款人应满足哪些基本条线?

单选题

依据《固定资产贷款管理办法》,简述固定资产贷款业务贷后管理环节贷款人应对哪些情况和内容进行检查和分析?

单选题

依据《固定资产贷款管理办法》,简述在固定资产贷款业务中贷款人应从哪些角度对贷款申请进行风险评价?

单选题

依据《固定资产贷款管理办法》,简述固定资产贷款中项目融资有哪些特征?

单选题

依据《流动资金贷款管理办法》,简述流动资金贷款业务中贷款人应要求借款人在合同中对与贷款相关的重要内容作出哪些承诺?

单选题

依据《流动资金贷款管理办法》,简述流动资金贷款业务中贷款人尽职调查应至少包括哪些内容?

单选题

依据《流动资金贷款管理办法》,简述流动资金贷款申请应具备哪些条线?

单选题

对借款人的信用等级评估:应当根据借款人的领导者素质、短期偿债实力、偿债意愿、资金结构、履约情况、经营效益和发展前景等因素,评定借款人的信用等级。

单选题

经营性物业抵押贷款期限最长不得超过15年。

单选题

依据《人民币银行结算账户管理办法实施细则》的规定,当存款人在同一银行营业机构撤销银行结算账户后重新开立银行结算账户时,重新开立的银行结算账户可自开立之日起办理付款业务。

关闭登录弹窗
专为自学备考人员打造
勾选图标
自助导入本地题库
勾选图标
多种刷题考试模式
勾选图标
本地离线答题搜题
勾选图标
扫码考试方便快捷
勾选图标
海量试题每日更新
波浪装饰图
欢迎登录试题通
可以使用以下方式扫码登陆
APP图标
使用APP登录
微信图标
使用微信登录
试题通小程序二维码
联系电话:
400-660-3606
试题通企业微信二维码