×
多选题
依据《中国邮政储蓄银行涉刑案件风险防控管理办法（2024年版）》(邮银制〔2024〕278号)案件风险排查包括（）。
A
全面排查
B
审计检查
C
专项排查
D
日常排查
答案解析
正确答案：ACD
解析：
第十六条 案件风险排查是指各级机构组织开展的，以排除案件隐患、防范案件风险、查处纠正违法违规问题为目的的监督检查活动，包括全面排查、专项排查和日常排查，其中全面排查和专项排查应当与年度尽职检查工作相结合。
题目纠错
公司金融题目库存
相关题目
单选题
依据《中华人民共和国反洗钱法》，反洗钱特别预防措施包括哪些内容。
单选题
《中国邮政储蓄银行员工轻微违规积分管理办法（2023年修订版）》，轻微违规行为积分处理遵循的原则包括哪些？
单选题
总行审委会组织成立管理责任认定调查组（以下简称调查组），负责管理责任认定的调查、核实和提出处理建议工作。调查组承担的工作职责包括哪些内容？
单选题
《中国邮政储蓄银行合规检查项目质量管理办法（2024年修订版）》，质量评估指标包括哪些内容？
单选题
一级分行和二级分行的机构合规风险每半年评价一次。由合规管理系统自动生成四象限图，以固有风险为X轴、控制有效性为Y轴，可将评价结果归于四个象限进行分析，以反映机构内控合规管理情况。按照四象限将机构合规风险划分为哪四个类别。
单选题
《金融机构涉刑案件管理办法》中有关案件风险事件是指什么？
单选题
《金融机构涉刑案件管理办法》中有关案件的定义是什么？
单选题
金融机构的高级管理人员履行的合规管理职责包括哪些？
单选题
金融机构合规管理应当遵循的原则包括哪些？
单选题
当商业银行发生哪些事项时应当及时组织开展内部控制评价？
