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简答题
出现以下情形时，不得为客户办理柜台债券业务?
答案解析
正确答案：（一）客户法定代表人、被授权经办人冒用他人身份证件或身份不明；
（二）工作人员对客户身份存有疑义，客户无法提供其他辅助身份证明材料；
（三）客户涉嫌洗钱或恐怖融资活动；
（四）客户经核实命中制裁和洗钱风险监控名单，且按照风险管控策略不得办理柜台债券业务的；
（五）采取有效措施仍无法进行客户身份识别的； （六）反洗钱监管部门或行内制度要求的其他情形。
解析：
第七十六条 出现以下情形时，不得为客户办理柜台债券业务：
（一）客户法定代表人、被授权经办人冒用他人身份证件或身份不明。
（二）工作人员对客户身份存有疑义，客户无法提供其他辅助身份证明材料。
（三）客户涉嫌洗钱或恐怖融资活动。
（四）客户经核实命中制裁和洗钱风险监控名单，且按照风险管控策略不得办理柜台债券业务的。
（五）采取有效措施仍无法进行客户身份识别的。
（六）反洗钱监管部门或行内制度要求的其他情形。
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