《银行业保险业绿色金融指引》等相关要求，将ESG风险尽职调查作为贷前调查工作的重要内容，全面、深入、细致调研客户和项目的ESG风险信息，将ESG风险信息收集、（）、（）、监测和（）纳入贷后检查中，密切跟踪环保、应急管理等政府部门罚信息。

对贵金属、现金、有价证券等重要资产和重要物品进行检查时，应至少有2名合规检查人员共同执行。

合规检查项目，是指纳入邮储银行各级机构年度现场检查计划、非现场检查计划的由内控合规部门牵头实施的检查项目（包含网点合规检查和“飞行”检查）。

金融机构应当在报送案件报告后六个月内向金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构报送调查报告。不能按期报送的，可以不报送。

金融监管总局各级派出机构按照属地监管原则，负责辖区内案件管理工作，必要时可以提级查处下级派出机构管辖的案件。

案件管理工作坚持机构为主、属地监管、分级负责、依法处置原则。

国有金融机构中的党组织，应当引导和监督金融机构贯彻党的方针政策，遵守国家法律法规，维护各方合法权益，促进金融机构健康发展。

中国人民银行及其派出机构依法对金融机构合规管理工作实施监督管理。

《商业银行内部控制指引》所称商业银行业务部门是指除内部审计部门和内控管理职能部门外的其他部门。

董事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。

1.依据《金融机构合规管理办法》，对于金融机构的违法违规行为，首席合规官或者合规官、合规管理部门、合规管理人员已经按照本办法的规定尽职履责的，仍应追究责任。