AI智能推荐题库-试题通 AI智能整理导入题库-试题通
×
首页 题库中心 公司金融题目库存 题目详情
CB3DEDFAB8100001F63ED8791830E090
公司金融题目库存
1,012
单选题

根据《中国邮政储蓄银行公司金融业务反洗钱工作实施细则(2024年修订版)》规定,直接或者间接拥有非自然人客户( )%(含)以上股权、股份或合伙权益的自然人为非自然人客户的受益所有人

A
15
B
25
C
30
D
35

答案解析

正确答案:B

解析:

第十六条 受益所有人识别标准。在对客户提供账户开立服务或与客户建立业务关系时,应按要求开展受益所有人识别。受益所有人是指最终拥有或者实际控制法人、非法人组织,或者享有法人、非法人组织最终收益的自然人。其判定标准和方法如下: (一)受益所有人的判定标准满足下述三个标准之一的自然人为非自然人客户的受益所有人: 1.直接或者间接拥有非自然人客户25%(含)以上股权、股份或合伙权益的自然人。
题目纠错
公司金融题目库存

扫码进入小程序
随时随地练习

相关题目

单选题

依据《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法(2024年修订版)》,各级机构对案件处置工作负主体责任,简述需主要承担的职责?

单选题

依据《中国邮政储蓄银行客户尽职调查和客户洗钱风险等级分类管理实施细则(2022年版)》,客户尽职调查和客户洗钱风险等级分类管理工作应遵循的基本原则?

单选题

依旧《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(2022年修订版)》,违规行为处理办法规定的违规行为处理流程包括哪些环节?

单选题

依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,可疑交易符合哪些情形时,金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。

单选题

依据《金融机构合规管理办法》,请简述金融机构及其工作人员违反本办法规定,将面临怎样的处罚。

单选题

依据《金融机构合规管理办法》,请简述金融机构的合规管理部门牵头负责合规管理工作的具体职责。

单选题

依据《关于<中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(2022 年修订版)>的补充通知》,涉案金额在300万元以下,案发层级为二级支行的,应给予管理人员的案件问责基础性标准是什么,请简述。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行涉刑案件风险防控管理办法(2024年版)》,案件风险排查是指()?

单选题

根据《中国邮政储蓄银行问题整改管理办法(2024年修订版)》,整改落实单位的主要职责是什么?

单选题

简述《金融机构合规管理办法》中合规的概念是什么?

关闭登录弹窗
专为自学备考人员打造
勾选图标
自助导入本地题库
勾选图标
多种刷题考试模式
勾选图标
本地离线答题搜题
勾选图标
扫码考试方便快捷
勾选图标
海量试题每日更新
波浪装饰图
欢迎登录试题通
可以使用以下方式扫码登陆
APP图标
使用APP登录
微信图标
使用微信登录
试题通小程序二维码
联系电话:
400-660-3606
试题通企业微信二维码