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2021网点业务练习题库汇总
1,689
多选题

当有关单位或个人提出查询大额交易和可疑交易的要求时,对于符合规定的查询要求,应在《大额交易和可疑交易查询登记簿》中登记的内容包括( )。

A
A.查询事项
B
B.法律依据
C
C.查询结果
D
D.查询人姓名

答案解析

正确答案:ABCD

解析:

《绍兴银行反洗钱和反恐怖融资保密工作管理办法(试行)》第十八条 当有关单位或个人提出查询大额交易和可疑交易的要求时,各分支机构、有关部门应当按照《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等规定,审核对方的查询权限。对于符合规定的查询要求,应在《大额交易和可疑交易查询登记簿》(附件)中登记查询人的查询事项、查询人的姓名、证件号码以及查询的法律依据等。
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