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2021网点业务练习题库汇总
1,689
多选题

对于反洗钱系统未能自动提取出的大额交易,需要在系统中进行录入。以下正确的是:( )

A
A、人工增录即由编辑岗手工录入客户基本信息和明细信息组成一份大额交易报告
B
B、编辑岗在增录后及时补录客户基本信息和明细信息,并提交生成大额交易报告
C
C、总行上报岗将大额交易报告向中国反洗钱监测分析中心报送。

答案解析

正确答案:ABC

解析:

《反洗钱合规工作手册(2021年版)》第8条大额报告内容与流程规定,大额交易人工增录: 对于反洗钱系统未能自动提取出的大额交易,需要在系统中进行录入。 a.人工增录即由编辑岗手工录入客户基本信息和明细信息组成一份大额交易报告。 b.编辑岗在增录后及时补录客户基本信息和明细信息,并提交生成大额交易报告。 c.总行上报岗将大额交易报告向中国反洗钱监测分析中心报送。
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