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简答题
1.由于影视明星赵某披露的信息存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏等情形,中国证监会作出《行政处罚及市场禁入事先告知书》,对赵某等人拟给予警告,分别处以30万元罚款并采取5年证券市场禁入措施。请问中国证监会作出处罚决定前,应当如何保障赵某的陈述、申辩和听证权利?
答案解析
正确答案：根据《行政处罚法》的规定,中国证监会作出处罚决定前,应当从以下方面保障赵某的陈述、申辩和听证权利:(1)应当在《行政处罚及市场禁入事先告知书》中告知赵某拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据,并告知赵某依法享有的陈述、申辩、要求听证等权利。(2)中国证监会必须充分听取赵某的陈述申辩意见,对赵某提出的事实、理由和证据,应当进行复核;赵某提出的事实、理由或者证据成立的,中国证监会应当采纳。中国证监会不得因赵某陈述、申辩而给予更重的处罚。(3)中国证监会如果未向赵某告知拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据,或者拒绝听取赵某的陈述、申辩,则不得作出行政处罚决定,除非赵某明确放弃陈述或者申辩权利。(4)拟作出的30万元罚款并采取5年证券市场禁入措施,属于《行政处罚法》规定的听证范围,中国证监会应当告知赵某有要求听证的权利,赵某要求听证的,中国证监会应当组织听证。(5)中国证监会应当在举行听证的七日前,通知赵某及有关人员听证的时间、地点。除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私依法予以保密外,听证应公开举行,并制作听证笔录。听证结束后,中国证监会应当根据听证笔录,依照行政处罚法第五十七条的规定作出行政处罚决定。
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